2016年下半年四川省基金从业资格基础知识：投资管理业务控制试题

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1、2016年下半年四川省基金从业资格基础知识：投资管理业务控制试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、有价证券具有的主要特征是__。A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性2、__可采用不同币种申购基金份额。A．一般封闭式基金B．一般开放式基金C．境内ETF基金D．QDⅡ基金3、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____A：更低B：一样C：更高D：二者回报率没有关系4、考察基金公司营销能力的要点包括__。A．公司营销体系情况B．公司人员情况C．公司营销理念和策略D．公司代销渠道情况5、根据《证券法》规定，证券登记

2、结算机构是__。A．以规范交易为目的的法人B．社会团体法人C．不以营利为目的的法人D．以营利为目的的法人6、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。A．投资目的B．投资期限C．投资经验D．资产状况7、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。A．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D．建立健全内部授权控

3、制体系，加强对分支机构的管理8、下列职权中，应该由经理行使的是____A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章9、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则10、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素11、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。A．国债利息B．储

4、蓄存款利息C．买卖股票差价收入D．股票股息12、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。A：基金注册登记结构B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构13、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化14、企业补充流动资金的重要手段是__。A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券15、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。A．易入原则B．可测原则C．成长原则D．识别原则16、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定

5、，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。A：1B：2C：3D：517、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。A．浮亏B．先浮亏后浮盈C．浮盈D．先浮盈后浮亏18、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__A．基金销售机构违规使用基金销售专户B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C．基金代销机构同时销售多只基金

6、D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为19、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。A．华安富利B．南方宝元C．华安创新D．南方避险20、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A．5B．10C．15D．2021、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。A．3B．6C．9D．1222、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。A．风险控制委员会B．督察长C．监察稽核部门D．投资决策委员会2

7、3、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。A．股票仓位的高低B．加权到期时间的长短C．利率的变动D．基金净值的大小24、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__。A．印花税B．交易佣金C．过户费D．经手费25、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。A．会计分期细化到周B．会计分期细化到月C．会计主体是证券投资基金D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、以下不属于债

8、券基金投资风险的是____A：利率风险