2015年上半年台湾省基金从业资格：投资管理业务控制试题

《2015年上半年台湾省基金从业资格：投资管理业务控制试题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、2015年上半年台湾省基金从业资格：投资管理业务控制试题一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的____特征。 A：跨期性 B：期限性 C：联动性 D：不确定性或高风险性2、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。 A．储蓄存款利息收入 B．企业债券的利息收入 C．国债利息 D．股票的股息3、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交

2、易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。 A：5% B：10% C：15% D：20%4、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。 A．5 B．10 C．20 D．505、开放式基金的分红方式有__。 A．赋予份额期权 B．现金分红方式 C．股利分红 D．红利再投资6、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。 A：准备 B：运作 C：募集 D：清算7、下列各项中，不属于投资收益的有__。 A．买入返售金融资产收入 B．ETF替代损益

3、C．衍生工具收益 D．股利收益8、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。 A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格9、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。 A：5 B：10 C：20 D：3010、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是（）。 A．了解你的产品  B．了解你的客户  C．了解你的价值  D．了解你的服务11、

4、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念12、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。 A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类 B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构 D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会13、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。

5、A．利率风险 B．信用风险 C．提前赎回风险 D．通货膨胀风险14、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有__。 A．中国证监会 B．各地方证监局 C．证券交易所 D．中国证券业协会15、政府债券的最初功能是____ A：弥补财政赤字 B：筹措建设资金 C：便于调控宏观经济 D：便于金融调控16、基金定期定额投资计划的优点有__。 A．免去投资者多次申购的烦琐手续 B．风险控制效应 C．成本效应 D．复利效应17、__是反映证券市场发展程度的重要指标。 A．证券市场价值 B．证券化率 C．证券市场指数 D．证券

6、种类18、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。 A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通 B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果 C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广 D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系19、与基金相关的广告可以是__。 A．品牌广告 B．形象广告 C．基金产品广告 D．产品订

7、购信息20、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于____ A：公募证券 B：私募证券 C：企业年金 D：股票21、中国证监会的主要职责包括__。 A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B．负责监督有关法律法规的执行 C．维持公平而有序的证券市场 D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为22、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。 A．印花税 B．佣金 C．过户费 D．经手费23、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品

8、线的深度 D：产品线的高度24、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。 A．地理因素 B．人口因素 C．投资者心理因素 D．投资者行为因素25、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。 A．人民币特种股 B．银行理财产品 C．保险投资产品 D．券商集合计划26、独立董事任职时应具备的条件包括__。 A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 B．具有5年以