PPP操作流程与案例分析

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1、PPP操作流程与案例分析国信集团股份有限公司二零一五年四月PPP操作流程与案例分析1目录PPP认识及PPP政策文件一二三PPP操作流程解析PPP运作典型案例四基础设施项目运作模式建议2目录PPP认识及PPP政策文件一二三PPP操作流程解析PPP运作典型案例四基础设施项目运作模式建议3PPP概念PPP涵义PPP,即英文“PublicPrivatePartnership”的缩写，译为“公共、私营、合作制”，即公私合营伙伴制度。（国内通俗说法：“政企合作”）公共部门与私人企业组织之间，为合作建设城市基础设施（或提供某种公共物品和服务）以特许权协议为基

2、础，形成一种伙伴式的合作关系；并通过签署合同，明确双方的权利和义务，使合作各方达到比单独行动更为有利。4PPP概念政府和社会资本合作模式（PPP）是：●在基础设施及公共服务领域，建立的一种长期合作关系。●通常模式是由社会资本，承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，●并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；●政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。5PPP概念6PPP概念公共部门：指负责提供公共产品或进行公共管理，致力于增进公共利益的各种组织和机构，最典型的公共部门是政府部门。其他公共部门，

3、包括：受政府委托的公司、事业单位、机构或法人单位如政府融资平台公司、学校、医院等；如鸟巢PPP的北京国资公司、北京地铁4号线PPP的首创，污水处理、垃圾发电项目的环卫集团等。私人部门：经济学上指企业。包括国有、股份制、民营企业及外资企业等。但不包括事业单位、当地政府的融资平台。7PPP概念公共部门与私人部门的界定：在具体PPP项目中，企业要界定为政府公共部门、还是私人部门，看它在PPP项目中的地位。关键看政府授权。如天津自来水集团，参加能源站PPP项目，作为私人部门；在2007年的天津市北水务项目中，与外资合作PPP,就代表政府，吸引社会资本，

4、组成项目公司，又作为政府的公共部门；北京首创，在北京地铁4号线PPP中，代表政府，作为公共部门；而参加能源站项目投标，又作为私人部门。8PPP概念PPP在全球的应用PPP最早在19世纪的西方铁路建设中出现，之后，PPP被广泛用于交通运输、医疗、通讯、能源、水务、固废等领域。在2008年开始的美国次贷危机中，美国财长盖特纳提出，利用PPP机制来清除金融机构资产负债表中有毒资产。PPP在我国的发展BOT方式在污水处理、垃圾处理、燃气设施、高速公路和道路桥梁等应用。国家体育场（鸟巢）国家体育场（鸟巢）PPP，通过公开招标的PPP项目，是我国最成功大型

5、PPP项目，正向全国推广。9PPP概念PPP的表现形式：PPP的表现形式多种多样，包括：TOT（转让-运营-移交）、BOT（建设-运营-移交）、BOO（建设-运营-拥有）、DBO（设计-建设-运营）、特许权、合同管理等、股份合作，转让股权社会资本、增资扩股引入社会资本。PPP特点、共同点:运营投资、建设、运营。可不投资、不建成，但必须运营。10PPP概念11PPP概念BOT与BT比较：BOT（建设-运营-移交）、BT（建设--移交,非PPP）BOT特点：有运营，引入专有技术、专业管理、提高效率、服务水平通过公开招标、竞争，择优选择投资运营商，效

6、果好！BT初衷：克服发起人建设经验、专业人员、工程管理不足问题，发挥建设企业的资源整合优势，资金优势。演变：纯融资、变相垫资问题：负债、费用高（竞争不强、工程造价高）、融资成本担保：投资人要求土地、财政等担保、当地人大列预算。《关于制止地方政府违法违规融资行为的通知》财预[2012]463号12PPP概念地方政府债台高筑的原因一是误解公有制为主导，政府认为：“不怕还不了，只怕借不到”银行认为：“不怕公有不还，只怕私有来借”国有经济成份之间形成新的“三角债”二是计划经济观念影响，使用宏观调控手段，运用财政力量对经济干预不相信市场自我调节能力，破坏

7、市场规律三是重投资、轻消费，居民：重积累、轻享受，省吃节用、置地盖楼政府：经济发展依赖投资拉动，不是消费增长四是地方财力严重不足，收入减，营改增、清理不合理收费等减收支出增，改善民生，新农村建设、教育、医疗五是GDP干部考核制度。“政绩靠借债”、或BT项目靠“土地财政”“自己借钱别人还债”“前人借钱后人还债”13PPP概念PPP作用：解决资金短缺、转移风险、提高服务效率、控制预算成本。第一，解决资金来源，推进城镇化建设。推广PPP吸引社会资本，改变资金单一由政府提供的模式，拓宽城镇化融资渠道，形成多元化投入机制。关键将社会资本，引入“正道”，投

8、资创业、进入产业第二，提高管理效率，提升公共服务水平。推广PPP是改进政府公共服务的最重要举措。PPP项目由专业部门运营，管理效率更高，提升公共服务水