ppp项目案例与风险分析

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1、PPP资料收集目录第一章PPP简介4一、模式分类4二、必要条件4三、发展方式5四、主要优点5五、主要缺点5六、主要运作模式5（一）、建造、运营、移交（BOT）5（二）、建设、经营、转让（PFI）7（三）、建造、拥有、运营、移交（BOOT）8（四）、建造、移交（BT）8（五）、建设、移交、运营（BTO）9（六）、重构、运营、移交（ROT）10（七）、设计、建造、融资及经营（DB-FO）10（八）、建造、拥有、运营（BOO）10（九）、移交、经营、移交（TOT）11（十）、设计、建造、运营（DBO）11第二章PPP项目成功案例12案例1：禄劝至大松树二级公路12案例2

2、：南京纬三路过江通道12案例3：北京地铁4号线13案例4：临河黄河大桥13案例5：襄荆高速公路14案例6：榆神高速公路14案例7：首都机场高速公路15案例8：涪陵李渡长江大桥15案例9：内蒙古109国道清大一级公路16案例10：漳州滨江快速公路厦漳同城大道角美段16第三章PPP项目主要风险因子分析18一、法律变更风险18二、审批延误风险18三、政治决策失误/冗长风险19四、政治反对风险22五、政府信用风险26六、不可抗力风险28七、融资风险28八、市场收益不足风险29九、项目唯一性风险31十、配套设备服务提供风险37十一、市场需求变化风险39十二、收费变更风险41

3、十三、腐败分析42第一章PPP简介PPP模式即Public—Private—Partnership的字母缩写，是指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础设施项目，或是为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。一、模式分类从广义的层面讲，公私合作（PPP）应用范围很广，从简单的，短期（有或没有投资需求）管理合同到长期合同，包括资金、规划、建设、营运、维修和资产剥离。PPP安排对需要高技能工人和大笔资金支出的大项目来说是

4、有益的。它们对要求国家在法律上拥有服务大众的基础设施的国家来说很有用。公私合作关系资金模式是由在项目的不同阶段，对拥有和维持资产负责的合作伙伴所决定。广义PPP可以分为外包、特许经营和私有化三大类，其中：（1）外包类PPP项目一般是由政府投资，私人部门承包整个项目中的一项或几项职能，例如只负责工程建设，或者受政府之托代为管理维护设施或提供部分公共服务，并通过政府付费实现收益。在外包类PPP项目中，私人部门承担的风险相对较小。（2）特许经营类项目需要私人参与部分或全部投资，并通过一定的合作机制与公共部门分担项目风险、共享项目收益。根据项目的实际收益情况，公共部门可能

5、会向特许经营公司收取一定的特许经营费或给予一定的补偿，这就需要公共部门协调好私人部门的利润和项目的公益性两者之间的平衡关系，因而特许经营类项目能否成功在很大程度上取决于政府相关部门的管理水平。通过建立有效的监管机制，特许经营类项目能充分发挥双方各自的优势，节约整个项目的建设和经营成本，同时还能提高公共服务的质量。项目的资产最终归公共部门保留，因此一般存在使用权和所有权的移交过程，即合同结束后要求私人部门将项目的使用权或所有权移交给公共部门。（3）私有化类PPP项目则需要私人部门负责项目的全部投资，在政府的监管下，通过向用户收费收回投资实现利润。由于私有化类PPP项

6、目的所有权永久归私人拥有，并且不具备有限追索的特性，因此私人部门在这类PPP项目中承担的风险最大。二、必要条件（1）政府支持政府部门的有力支持。在PPP模式中公共民营合作双方的角色和责任会随项目的不同而有所差异，但政府的总体角色和责任--为大众提供最优质的公共设施和服务--却是始终不变的。PPP模式是提供公共设施或服务的一种比较有效的方式，但并不是对政府有效治理和决策的替代。在任何情况下，政府均应从保护和促进公共利益的立场出发，负责项目的总体策划，组织招标，理顺各参与机构之间的权限和关系，降低项目总体风险等。（2）健全法律健全的法律法规制度。PPP项目的运作需要在

7、法律层面上，对政府部门与企业部门在项目中需要承担的责任、义务和风险进行明确界定，保护双方利益。在PPP模式下，项目设计、融资、运营、管理和维护等各个阶段都可以采纳公共民营合作，通过完善的法律法规对参与双方进行有效约束，是最大限度发挥优势和弥补不足的有力保证。（3）专业人才专业化机构和人才的支持。PPP模式的运作广泛采用项目特许经营权的方式，进行结构融资，这需要比较复杂的法律、金融和财务等方面的知识。一方面要求政策制定参与方制定规范化、标准化的PPP交易流程，对项目的运作提供技术指导和相关政策支持；另一方面需要专业化的中介机构提供具体专业化的服务。三、发展方式PPP

8、模式的典型