2015证券从业资格证券交易考试要点汇总

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1、2014证券从业资格考试辅导资料——《证券交易》考试要点汇总1第一章证券交易概述证券交易的特征：流动性、收益性、风险性。1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》正式开始实施。2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。证券交易的原则：公开原则、公平原则、公正原则。根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券。我国目前的权证都在证券交易所进行交易。在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，具有债权和期权双重特性。根据交易合约的

2、签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。2回购交易更多地具有短期融资的属性。我国过去是禁止信用交易的。设立证券公司的主要股东条件：3年不犯事，净资产不低于2亿元。证券交易所不得直接：以营利为目的的业务；新闻出版业；发布对证券价格进行预测的文字和资料；为他人提供担保。会员制和公司制。我国是沪市和深市采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证交所的决策机构。总经理由国务院证券监督管理机构任免。场外交易场所：分散的柜台市场和一些集中性市场。债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。证券交易机制目标：流动性（

3、成交速度和成交价格）、稳定性（价格的波动程度）、有效性（高效率：信息效率和运行效率；低成本：直接成本和间接成本）。3证券交易所是最主要的交易场所。会员分为普通会员和特别会员（驻华代表）。特别会员可以申请终止会籍。交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。每个交易席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。5个工作日。交易单元是交易权限的技术载体。会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申

4、报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。4第二章证券交易程序证券交易的基本过程包括：开户、委托、成交、结算等几个步骤。开立即开立证券账户和开立资金账户。证交所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。我国采用价格优先和时间优先原则。清算和交收是证券结算的两个方面。记名证券：完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。B股账户按持有人可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。目前，上交所账户当日开立，次一交

5、易日生效。深交所账户当日开立，当日即可用于交易。指定交易制度于1998年4月1日起推行。深交所交易证券的托管制度可概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。5投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。投资者要卖出证券，必须到证券托管营业部方能进行（在哪里买入就在哪里卖出）。转托管可以撤单。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。委托形式：柜台委托、非柜台委托（人工电话、传真，自助和电话自动委托、网上委托）。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。委托价格限制：市价委托和限价委托。最优5档即时成交剩余撤销申报。上交所：A股、债券交易

6、和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币,基金、权证交易为0.001元人民币。B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元人民币。深交所：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币,基金交易为0.001元人民币。B股交易为0.01港元。债券交易计息原则是算头不算尾。证券经纪商接受客户委托后按“时间优先、客户优先”的原则。6证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。P40页中例子。目前，我国证交所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。集合竞价的所有交易以同一价格成交。开盘集合竞价期间没有产

7、生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。首个交易日不实行价格涨跌幅限制：1、IPO股票；2、增发上市的股票；3、暂停上市后恢复上市的股票。竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。基金交易目前不收过户费。在深交所免收A股的过户费。上交所A股的过户费为成交面额的0.1%,起点为1元.目前我国证券市场采用的是法人结算模式。7第三章特别交易事项及其监督大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。上交所：A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；B股单笔买卖申报数量应当