2015证券从业资格考试《证券交易》学习笔记

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1、第一章:证券交易概念一.发展历程1.新中国证券交易市场建立始于1986年。2.1990年12月19日，上海证券交易所成立；1991年7月3日，深圳证券交易所成立。3.1993年12月上海,1994年10月深圳开展了”国债质押式回购交易”.4.1998年4月1日,上海交易所推行”指定交易制度”.5.3.1999年7月1日，《证券法》正式实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。6.2003年5月8日,两市交易所实行退市风险警示制度.7.2004年5月,中小板在深圳上市交易.8.2005年4月底，我国启

2、动股权分制改革试点工作。9.2005年10月，重新修订的《证券法》颁布，并于2006年1月1日开始实施。10.2006年1月16日,代办股份转让试点.11.2008年5月，上海证券交易所推出了“大宗系统专场业务”12.2009年1月12日，深圳交易所启用综合协议交易平台，取代原有大宗系统。13.2009年10月30日，创业板在深圳交易所上市。14.2010年3月31日，上海和深圳交易所开始接受融资融券交易申报。15.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。二.基本要素●交易种类：1.股票交易2.债券交

3、易（①政府债券、②金融债券、③公司债券）3.基金交易4.金融衍生品交易①权证交易②金融期货交易（外汇期货、利率期货、股权类期货）③金融期权交易（股权类期权利率期权货币期权金融期货合约期权互换期权）④可转换债券交易具有债权和期权的双重特性。●证券交易的特征:流动性收益性风险性●交易方式：1.现货交易：“一手交钱，一手交货”。2.信用交易：融资融券交易。3.远期交易和期货交易：远期交易是非标准化的，场外进行，猎取标的物为目的；期货交易是标准化的，场内进行，不进行实物交割。4.回购交易：短期融资属性，一

4、般不超过1年，属于货币市场。●交易参与人：合格境外机构投资者，是符合中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局发布的规定条件，批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司及其他资产管理机构，可投资国债、A股、权证,委托境内商业银行托管,委托境内证券公司办理交易.,●证券公司：1.近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。2.服务部筹建期为3个月.3.董事、监事、高管人员具有任职资格，从业人员具有从业资格。4.有完善的风险管理与内部控制制度。5.有经营场所和业务设施。●注册资本5000万元的开展业务有

5、：①证券经纪业务、②证券投资咨询、③证券交易、咨询相关财务顾问注册资本1亿元及以上可以开展业务一下之一：④证券承销与保荐、⑤证券自营、⑥资产管理、⑦其他证券业务注册资本5亿元可以开展的业务④~⑦项中的两项以上。三.交易所会员、席位和交易单元1.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并于20个工作日内做出是否同意的决定。2.交易席位的转让，，交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。3.会员向交易所履行定期报告义务：（1）每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

6、（2）每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料。4.会员取得席位后，可以享有权利有：（1）进入证券交易所参与证券交易。（2）自动享有一个交易单元的使用权。（3）自动享有一个标准流速的使用权。（4）自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。5.会员受到（暂停或限制交易、取消交易权限、取消会员资格）纪律处分的，应自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。6.会员可通过多个网关进行一个交易单元申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的申报，但不得通过其他会员的网关进

7、行交易申报。第二章:证券交易程序一.交易概述1.开户：证券账户记载投资者所持有的证券种类、数量和相应变动情况。资金账户记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。2.委托：（1）根据订单数量：整数委托、零数委托（2）根据买卖方向：买进委托、卖出委托（3）根据价格限制：市价委托、限价委托（4）根据时效限制：当日委托、当周委托、无限期委托、开市收市委托3.报价方式：口头报价、书面报价、电脑报价。我国主要采用电脑报价4.订单匹配原则：价格优先、时间优先、按比例优先、数量优先、客户优先做市商优先、经济商优先（我国采

8、用价格优先和时间优先）二.证券账户及托管1.按交易所划分：上海证券账户、深圳证券账户按用途划分：人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户、和其他账户2.开立账户基本原则：合法性、真实性3.上海证券账户当日开立，次一交易日生效；深圳当日开立，当日生效。三.委托买卖1.证券交易所竞价交易的证券申报数量交易内容上交所深交所股票、基金、权证100股（份）及其整数倍，最多不超过