报价系统资产证券化业务操作说明

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1、机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务操作说明中证机构间报价系统股份有限公司2015年9月1目录名词解释.............................................................................................3报价系统资产证券化业务流程...........................................................5报价系统资产支持证券发行注册材料.............................

2、...................6报价系统资产支持证券转让注册材料................................................7报价系统资产证券化业务常见问题及解答.........................................8第一部分概述........................................................................................................8第二部分资产支持专项

3、计划发行服务................................................................9第三部分资产支持专项计划份额转让服务......................................................13第四部分备案及信息披露..................................................................................14第五部分登记结算服务................

4、......................................................................15联系我们...........................................................................................182名词解释1.报价系统公司是指中证机构间报价系统股份有限公司。2.报价系统是指机构间私募产品报价与服务系统。3.资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级

5、，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。4.《管理规定》是指2014年11月19日，中国证券监督管理委员会公告〔2014〕49号公布《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》。5.《信息披露指引》是指2014年11月19日，中国证券监督管理委员会公告〔2014〕49号公布《管理规定》的配套规则《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》。6.《尽职调查指引》是指2014年11月19日，中国证券监督管理委员会公告〔2014〕49号公布《管理规定》的配套规则《证券公司及3基金管理公司子公司资产证券化业务尽

6、职调查工作指引》。7．负面清单是指2015年1月16日,中国基金业协会发布《资产证券化业务基础资产负面清单指引(正式稿)》。8．《业务指引》是指2015年2月16日，中证资本市场发展监测中心有限责任公司（现中证机构间报价系统股份有限公司）发布的《机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务指引（试行）》。4报价系统资产证券化业务流程5报价系统资产支持证券发行注册材料通过报价系统发行资产支持证券的，由管理人进行在线注册，填写基本要素，上传文件。注册材料包括：（一）主要交易合同文本，包括但不限于认购协议、基础资产转让合同、托管合同；

7、（二）计划说明书；（三）法律意见书；（四）风险揭示书；（五）初始信用评级报告（如有）；（六）特定原始权益人最近三年（未满三年的自成立之日起）经审计的财务会计报告以及融资情况说明。备注：上述材料需要加盖公章后扫描上传，详细内容见《资产支持证券材料报送指引》。6报价系统资产支持证券转让注册材料已完成发行的资产支持证券，拟在报价系统进行挂牌转让的，需通过报价系统进行转让注册，并上传文件。上传文件包括：（一）主要交易合同文本，包括但不限于认购协议、基础资产转让合同、托管合同；（二）计划说明书；（三）法律意见书；（四）风险揭示书；（五）

8、初始信用评级报告（如有）；（六）特定原始权益人最近三年（未满三年的自成立之日起）经审计的财务会计报告以及融资情况说明；（七）投资者适当性说明文件；（八）备案确认函；（九）证监会认可的机构出具的登记证明文件；（十）报价系统公司要求的其他文件。在报价系统发行的，可以免于提交前款第