机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务指南

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1、机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务指南二〇一六年三月声明根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2014〕49号，以下简称“《管理规定》”）第三十八条：“资产支持证券可以按照规定在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让。”机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）提供资产支持证券的发行、转让、信息披露、登记结算等服务。本指南仅为方便有关机构及人士在报价系统办理资产支持证券发行转让申请业务使用。报价系统将根

2、据业务发展情况不定期地修订本指南，并及时在机构间私募产品报价与服务系统官网上公布最新版本（官网：www.interotc.com）。报价系统保留对本指南的最终解释权。特此声明。名词解释1.中证报价/报价系统公司是指中证机构间报价系统股份有限公司。2.报价系统是指机构间私募产品报价与服务系统。3．《业务指引》是指2015年2月16日，中证资本市场发展监测中心有限责任公司（现中证机构间报价系统股份有限公司）发布的《机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务指引（试行）》。4.资金结算账户用于记载报价系统参与人的结算资金，分为经纪类资金结算账户、自营类资

3、金结算账户、代理类资金结算账户、受托类资金结算账户、归集类资金结算账户和专用类资金结算账户。经纪类资金结算账户用于记载报价系统参与人代理的合格投资者的资金；自营类资金结算账户用于记载参与人自有资金；代理类和受托类资金结算账户用于记载基金、资产管理计划等产品的资金；归集类资金结算账户用于记载通过报价系统归集的投资者场外资金；专用类资金结算账户用于记载管理人在报价系统发行资产支持证券募集的资金，以及用于付息、兑付的资金。资金结算账户开立成功后，参与人应当将其与同类别外部账户（包括银行存款账户和中国证券登记结算有限公司代收付账户）进行签约，建议至少在开展

4、业务前一个交易日完成资金结算账户签约。5.产品账户用于记载报价系统参与人持有的资产支持证券，分为经纪类产品账户、自营类产品账户、受托类产品账户和专用类产品账户。经纪类产品账户用于记载报价系统参与人接受合格投资者委托持有的资产支持证券或合格投资者持有的资产支持证券；自营类产品账户用于记载报价系统参与人自身持有的资产支持证券；受托类产品账户用于记载报价系统参与人管理的基金、资产管理计划等产品持有的资产支持证券；专用类产品账户用于记载报价系统参与人开展做市等特定业务持有的资产支持证券。6.入金是指报价系统参与人将结算资金从其签约的外部账户转入其报价系统资

5、金结算账户。参与人可以将结算资金从其签约的银行存款账户划转到报价系统指定收款账户（以报价系统官网公布的银行收款账户为准），也可以将结算资金从其签约的中国证券登记结算有限责任公司代收付账户转入报价系统代收付账户；报价系统确认收到款项后，调增参与人资金结算账户余额。7.出金是指报价系统参与人将其资金结算账户内的资金划转至其签约的外部账户。出金成功后，参与人资金结算账户余额将被调减。目录一、发行沟通与准备二、发行注册、转让及登记三、信息披露四、报价系统联系人及联系方式附件一：《报价系统资产支持证券材料报送指引》附件二：计划说明书内容与格式指引附件三：尽职

6、调查报告内容与格式指引附件四：信息披露要素表附件五：关于【计划名称】资产支持证券发生重大变化的专项说明（参考格式）附件六：报价系统资产支持证券在线发行注册要素表附件七：报价系统资产支持证券在线认购流程图一、发行沟通与准备（一）资产支持证券拟在报价系统发行注册的，管理人可事先与报价系统就拟申报项目的基础资产、交易结构和风控措施等基本情况是否符合发行条件进行初步沟通。报价系统建立实时沟通机制，将及时给予管理人回复意见。如申报阶段与初步沟通发生重大变化的，管理人应及时反馈。（二）资产支持证券拟在报价系统发行注册的，管理人应当在资产支持证券注册前向报价系统

7、确认是否符合发行条件，并通过报价系统资产证券化业务联系人提交相关材料（对于材料的要求详见附件一：《报价系统资产支持证券材料报送指引》），管理人首次报送的正式文件应为word版本，申请材料齐备的，报价系统将受理材料。（三）管理人自报送资产支持证券完备性材料后，报价系统将自受理之日起5个工作日内向管理人出具正式反馈意见。管理人应在15个工作日内针对报价系统的反馈意见提交修改材料。管理人提交的修改材料中的主要修订内容应以黄色高亮方式表示，并同时向报价系统提交“关于【计划名称】资产支持证券申请发行注册反馈意见的第××次答复”文件。报价系统对已经审核过的非要

8、求反馈部分不作再次审核，管理人不得对反馈修改之处以外的原材料内容进行改动，如有改动，应醒目标记并告知。如有对相关内容删除的