上海2016年上半年《证券市场》：证券投资基金托管人模拟试题

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1、上海2016年上半年《证券市场》：证券投资基金托管人模拟试题一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在签订保荐协议时，保荐人应当指定__名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。 A．2 B．5 C．6 D．72、开放式基金是指__。 A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金 B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司 C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金 D．基金份额总额

2、固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金3、契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。 A．公约原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理4、某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__ A．1.0% B．2.0% C．4.0% D．8.0%5、2010年1月22日，__对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A．《证券公司监督管理条例》 B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C．《融资融券交易风险揭示书》 D．《关

3、于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》6、对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。 A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7、__缺口一般发生在行情趋势的末端，表明股价变动的结束。判断其最简单的方法就是考察缺口是否会在短期内封闭，并伴随着大的成交量。 A．普通 B．突破 C．持续性 D．消耗性8、发起设立是指由发起人认购公司发行的__而设立公司的方式。 A．全部股份 B．优先股份 C．部分股份 D．控股股份9、下列各项不属于套期保值和期现套利的区别的是__。 A．目的不同 B．风险水平不同 C．操

4、作方式及价位观不同 D．在现货市场上所处的地位不同10、按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。 A．最近3年实现的年均可分配利润的20% B．最近3年实现的年均可分配利润的30% C．最近5年实现的年均可分配利润的20% D．最近5年实现的年均可分配利润的30%11、证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为__。 A．30% B．50% C．70% D．90%12、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券__。

5、A．承销方式 B．直销方式 C．分销方式 D．代销方式13、__适合于证券数目较小的情况。 A．分层抽样法 B．优化法 C．方差最小化法 D．方差最大化法14、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额__以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。 A．5% B．8% C．10% D．12%15、1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯—斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的__趋势。 A．证券市场一体化 B．金融机构混业化 C．证券市场网络化 D．金融风险复杂化16、__是指证券公司为本公司

6、买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。 A．证券承销 B．证券自营业务 C．融资融券业务 D．证券资产管理业务17、在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的__ A．一个区域 B．一条折线 C．一条直线 D．一条光滑的曲线18、由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是__。 A．上证综合指数 B．上证50指数 C．上证180指数 D．上证红利指数19、以市场价格的有效变动必须有成交量配合，量是价的先行指标为理论基础的指标是__。 A．KDJ B

7、．RSI C．BIAS D．OBV20、使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以__为目标。 A．资产的流动性 B．资产的收益性 C．规避资产的风险 D．用定价过低的债券来替换定价过高的债券21、内幕交易行为不包括__。 A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 C．非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等 D．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建