黑龙江2016年证券从业资格《证券投资基金》：基金托管人的市场准入模拟试题

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1、黑龙江2016年证券从业资格《证券投资基金》：基金托管人的市场准入模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于大势型指标的内容，说法不正确的是__。A．ADL的应用重在相对走势，而不看重取值的大小。同时ADL不能单独使用，要同股价曲线联合使用才能显示出作用B．ADL连续上涨(下跌)了很长时间(一般是3天)，而指数却向相反方向下跌(上升)了很长时间，这是买进(卖出)信号，至少有反弹存在C．ADR从低向高超过0.5，并在0.5上下来回移动几次，是空头进入末期的信号D．OBOS比ADR的计算简单

2、，意义直观易懂，所以使用OBOS的时候较多，使用ADR的时候较少，可以放弃ADR2、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A．1B．2C．3D．43、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。A．进行证券投资分析B．组建证券投资组合C．投资组合的修正D．投资组合业绩评估4、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前__个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。A．3B．4C．5D．65、如果在下降趋势的末期出现上

3、升三角形，以后可能会__。A．进行整理B．继续向下C．反转向下D．不能判断6、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更7、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__确定。A．中国证监会B．中国国务院C．上海证券交易所D．交易双方协商8、根据时间数列自相关系数，便可以对时间数列的性质和特征作出判别。判别的准则是：如果所有的自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于__。A．随机性时间数列B．周期性时间数列C．趋势

4、性时间数列D．季节性时间数列9、在我国，全国银行间债券市场的主管部门是__。A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．中国人民银行10、下列说法正确的是__。A．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人11、将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是__。A．权证持有人行权的时间不同B．权证的内在价值分类C．权证行权的基础资

5、产或标的资产D．持有人权利的性质不同12、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以__的罚款。A．1万元以上10万元以下B．2万元以上20万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万元以下13、基金资金账户的管理不包括__。A．资金账户的开立B．资金账户的更名C．资金账户的销户D．资金账户的预留印鉴14、除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是__。A．两者中期限较长的那个债券B

6、．两者中发行较早的那个债券C．两者中期限较短的那个债券D．两者中发行较晚的那个债券15、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了__制度。A．客户交易结算资金第三方存管B．会员分级结算C．新股发行现金申购D．客户交易结算资金独立存管16、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。A．公司内部自有资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资17、下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是__。A．是以样本股每日最高价之和除以样本数B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出

7、来的股价平均数C．在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响18、从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。A．中国证监会B．当地政府C．人民银行D．民政部19、以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱的指标是__。A．MACDB．RSIC．KDJD．WMS20、IB(IntrodueingBroker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定__的业务模式。A．佣金B．委托费C．手续

8、费D．介绍费21、__是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务22、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A