证券投资基金 模拟试题

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1、您好，409165486@qq.c证券投资基金综合测试题（1）错误数量：113道题分数：23.5您的正确率为：29%,没有通过测试1.单选:以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（）。A:封闭式基金的规模是固定的B:由基金公司直销、商业银行代销C:在证券交易所上市交易D:通过证券公司进行委托买卖正确答案:B解析：封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖。2.单选:我国开放式基金的存续期为（）。(C);A:15年B:

2、15～50年C:5年D:一般无期限正确答案:D解析：封闭式基金一般有一个固定的存续期，而开放式基金一般是无期限的。我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。3.单选:我国《证券投资基金法》于（）开始实施。(C);A:2003年7月14日B:2005年1月1日C:2002年8月1日D:2004年6月1日正确答案:D解析：5.单选:根据中国证监会对基金的分类标，混合型基金是指（）基金。(C);A:主要投资于股票、债券，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的B:主要投资于股票、债券，且60%以上的基金资产投资于股票的C:主要投资于股票、债券，且80%以上的基金资产投

3、资于债券的D:主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的正确答案:A解析：根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产60%以上投资于股票的为股票基金；基金资产80%以上投资于债券的为债券基金；仅投资于货币市场工具的为货币市场基金；同时投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。6.单选:货币市场基金的份额净值（）。(A);A:随市场利率的上升而减少B:随市场利率的上升而增加C:随平均剩余期限的增加而增加D:固定在1元人民币正确答案:D解析：7.单选:指数型股票基金的主要投资对象为（）。(C

4、);A:指数所包含的成份股票B:所有上市流通的股票C:已发行但未上市的股票D:指数成份股及一定比例的债券正确答案:A解析：指数型股票基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现，一般选取特定的指数作为跟踪的对象。8.单选:第一只ETF是在（）推出的。(D);A:英国B:美国C:加拿大D:澳大利亚正确答案:C解析：1990年，加拿大多伦多证券交易所（TSE）推出了世界上第一只ETF——指数参与份额（TIPs）。9.单选:根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行开放式基金的募集。(C);A:6B:3C:2D:1正确答案:A解析：基金管理人

5、应当自收到核准文件之日起6个月内进行开放式基金的募集。开放式基金的募集不得超过中国证监会核准的基金募集期限。开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过3个月。10.单选:根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将按（）为基础收取。(D);A:认购份额B:净认购金额C:净认购份额D:认购金额正确答案:B解析：中国证监会于2007年3月对认购费用及认购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按净认购金额为基础收取。11.单选:根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）

6、后有权赎回该部分基金份额。(A);A:T＋3，T＋7B:T＋2，T＋3C:T＋1，T＋2D:T，T＋1正确答案:C解析：一般而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T＋1日为投资者办理增加权益的登记手续；投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在T＋1日为投资者办理扣除权益的登记手续。13.单选:基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。(D);A:登记机构B:交易所C:基金托管人D:基金管理人正确答案:A解析：基金登记过程实际上是登记机构通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变

7、动的确认、记账的过程。这个过程与基金的申购（认购）．赎回过程是一致的。16.单选:复核后的会计信息由（）对外披露。(B);A:基金管理人B:基金托管人C:基金发起人D:监管机构正确答案:A解析：基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核，基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。17.单选:在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）。(C);A:严格制定信息系统与管理制度B:按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C:明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施D:明确揭示交易业务可能存在的风险并