2015年北京证券《证券市场》：结构化金融衍生产品试题

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1、2015年北京证券《证券市场》：结构化金融衍生产品试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、在证券公司自营业务中，__是最高决策机构。 A．自营业务部门 B．投资决策机构 C．董事会 D．投资专业委员会2、有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是__。 A．股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股

2、份转让 B．三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场 C．根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2001年6月29日起，对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务 D．我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，又称三板市场3、公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。 A．公司 B．股东 C．公司员工 D．基金份额持有人4、__是将评估对象剩余寿命期间每年(或每

3、月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。 A．重置成本法 B．收益现值法 C．清算价格法 D．现行市价法5、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。 A．看上市公司情况而定 B．一样 C．不一样 D．根据投资者的情况而定6、商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。（） A．10；60 B．15；100 C．30；180 D．45；1807、合约双方同意在未来日

4、期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，称为（）。 A．远期合约 B．期货合约 C．金融远期合约 D．金融期货合约8、金融衍生工具产生的最基本原因是__。 A．避险 B．利润驱动 C．金融自由化 D．新技术革命9、如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有__。 A．PT B．ST C．*PT D．*ST10、中国结算公司发布配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的时间为__。 A．2005年12月 B．2004年12月 C．2000年12月 D．1999年12月11、基金资产

5、估值的对象是基金所持有的__。 A．高收益资产 B．扣除负债后的资产 C．全部负债 D．全部资产12、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。 A．国际债券 B．亚洲债券 C．外国债券 D．欧洲债券13、下列有关金融期货的叙述，错误的是__。 A．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 B．金融期货交易是非标准化交易 C．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 D．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求14、充抵融资融券保证金的有

6、价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。 A．65%  B．70%  C．90%  D．95%15、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。 A．同期金融机构活期存款基准利率 B．同期金融机构1年期存款基准利率 C．同期金融机构1年期贷款基准利率 D．同期金融机构贷款基准利率16、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向

7、国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。 A．3% B．5% C．7% D．10%17、头肩顶形态的高度是指__。 A．头的高度 B．左右肩连线高度 C．“头”到颈线的直线距离 D．“肩”到颈线的直线距离18、不属于按购并双方的行业关联性划分的是__。 A．要约收购 B．混合收购 C．横向收购 D．纵向收购19、在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。 A．净价交易 B．市价交易 C．全价交易 D．竞价交易20、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称__。 A．扬基债券 B．武士债券 C．熊猫债

8、券 D．无国籍债券21、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的__进行报价。 A．月收益率 B．季度收益率 C．年收益率 D．加权平均收益率22、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。 A．自行对冲 B．与委托人协商对冲 C．向交易所申