江苏省证券从业《证券市场》：金融衍生工具概念考试试题

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1、江苏省证券从业《证券市场九金融衍生工具概念考试试题一、单项选择题(共27题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过()亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达()以上。A.3；15%B.3；25%C.4；15%D.4；25%2、证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是_。A.财政部B.中国人民银行C.国务院证券监管机构D.证券行业公会3、下列对股票市盈率的简单估计方法中不展于利用历史数据进行估计的方法是OA.市场归类决定法B.算术平均数法C.趋

2、势调整法D.回归调整法4、以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息5、代办股权转让系统被称为_。A.一板市场B.二板市场C.三板市场D.证券交易市场6、股份有限公司的设立程序为A.设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册B.申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册C.设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册D.设立准备、中请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册7、继任规划是指公司制定的用来填补_岗位

3、的计划。A.生产一线员工B.基层技术A.市场业务人员B.重要管理决策8、证券投资技术分析法的优点是A.同市场接近，考虑问题比较直接B.能够比较全面地把握证券价格的基木走势C.应用起来相对简单D.进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长9、优先置产理论认为_。A.远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期B.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的C.流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜D.债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资10、ETF建仓期不超过—个月。A・1B.2C.3D.6

4、11、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于A.互联网B.上海证券交易所网络投票系统C.深圳证券交易所网络投票系统D.上海和深圳证券交易所网络投票系统12、依据我国《证券投资基金法》规定，在下列—情形之下，基金管理人职责可以不终止。A.被依法取消基金管理资格B.投资基金过程中发生严重亏损C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.被基金份额持有人大会解任13、下列各项属于事件异常现象的是A.推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌B.为少数机构所持有的股票趋于高收益C.没有被分析家看好的股票往往产生高收益D.实

5、际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨14、()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括中购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A.交易所交易资金清算B.全国银行间债券市场交易资金清算C.场外资金清算D.场内资金清算15、受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定,并应于资产支持证券存续期内每年的()前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。A.6月1口A.6月30日B.7月31日C.7月1日16、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照_的架构设立和运行。A

6、.董事会一一分支机构B.董事会一一业务决策机构C.董事会一一业务决策机构一一分支机构D.董事会一一业务决策机构一一业务执行部门一一分支机构17、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的—以上，证券交易所要实行临时停市。A.5%B.10%C.15%D.20%18、公司将其拥有的某些子公司、部门、产品生产线、I古I定资产等出售给其他经济主体的行为被称为A.资产出售与剥离B.资产置换C.股权置换D.公司分立19、认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。

7、A.7B・10C.15D・2020、根据我国《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场冋购期限最长为_天。A.60B.91C.180D.36521、客户交易结算资金汇总账户以名义开立，资金全部为所有。_。A.证券公司；客户B.客户；证券公司C・证券公司；证券公司D.客户；客户22、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的—以上。A.10%B.20%A.25%D・30%23、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需在最近一个季度末资产管理规模不低于—亿元人民币或等值外汇资产。

8、A.50B.100C.200D.50024、主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业木票等货币市场工具的证券投资基金是（）。A.股票基金B.债券基金C.债权基金D.货币市场基金25、夏普指数是A.连接证券组合与无风险资产的直线的斜率B.连接