基础设施建设PPP模式研究综述

《基础设施建设PPP模式研究综述》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、基础设施建设PPP模式研究综述摘要：伴随我国城镇化发展，政府支出能力逐渐显示疲惫，PPP作为一种鼓励私人部门参与基础设施建设有效缓解政府压力的融资模式，正在逐步普遍化。本研究旨在梳理国内外PPP研究成果，介绍PPP模式的定义、特点、产生背景、风险共享、运用的必要性和可行性，以及其发展过程中面临的困难和需要解决的问题等。以期为相关基础设施建设项目提供决策参考。关键词：PPP；政府部门；私人部门前言20世纪80年代以来，随着城市化的迅速发展，一方面，债务累累的财政预算限制了政府部门满足日益增长的基础设施需求的能力但另一方面，资本市场的国际化和国际游资改善

2、了获取私人部门融资的条件，在此双重作用之下，私人部门融资的建设经营模式开始在公共服务领域兴起并蓬勃发展。特别在90年代中后期，国外在研究和实践政府公共项目融资中，创造性的提出PPP模式，为发达国家城市基础设施和公用设施建设拓宽了融资渠道。而国内基础设施PPP供给模式的理论研究起步比较晚，真正这方面的研究，是近几年刚刚开始。虽然在一些报刊杂志、学术刊物和互联网上有不少研究文章、学术论文和理论探讨，但真正形成系统学术研究报告和理论还较少。1国外研究状况1.1PPP模式的定义PPP模式（Public-PrivatePartnership）最早由英国政府于1

3、982年提出，20世纪90年代后作为一种新型的融资方式在欧洲和美国发展起来的。但由于世界各国意识形态不同，且处于PPP发展的不同阶段，导致各国使用的术语不尽相同，或者对于同一个术语的理解不尽一致。美国民营化专家萨瓦斯（E.S.Savas）认为，可以从三种意义上使用公私伙伴关系（即PPP模式）这一术语。首先是广义界定，是指公共和私营部门共同参与生产和提供物品和服务的任何安排。合同承包、特许经营、补助等符合这一定义。其次是中口径的界定，是指一些复杂的、多方参与并被民营化了的基础设施项目。再其次是窄口径的界定，它指企业、社会贤达和地方政府官员为了改善城市状

4、况而进行的一种合作。联合国培训研究院（UnitedNationsInstituteforTrainingandResearch）给的定义是：PPP涵盖了不同社会系统倡导者之间的所有制度化合作方式，目的是解决当地或区域内的某些复杂问题。PPP包含两层含义，其一是为满足公共产品需要而建立的公共和私人倡导者之问的各种合作关系；其二是为满足公共产品需要，公共部门和私人部门建立伙伴关系进行的大型公共项目的实施。欧盟委员会于2014年4月发布了《公私伙伴关系与共同体公共合同与特许法律绿皮书》（GreenPaperonPublicPrivatePartnershi

5、psandCommunityLawonPublicContractsandConcessions），在该文件中，公私伙伴关系被定义为公共机构与商业社会之间为了确保基础设施的融资、建设、革新、管理与维护或服务的提供而进行合作的形式。英国财政部于2000年出版了《公私伙伴关系一一政府的举措》，该文件认为在国有行业中应当引入私人部门所有制，公共部门可以通过合同长期购买商品或服务，利用私人部门的管理技术优势，开发政府资产的商业潜能。同时受益于私人的财力支持以扩大公共项目的融资渠道。综合上述各种定义，可以给PPP模式一个综合性的定义：PPP模式是公共部门和私人

6、部门签订正式协议，发挥各自的优势，共同提供公共产品或服务，共同分担风险和分享收益的一种合作关系。1.2PPP模式在基础设施建设中的应用虽然现代意义上的PPP模式诞生只有不到20年的时间，但国外很早就开始了关于公私合营应用于基础设施建设的研究。早在19世纪，英国工程师查德威克（Chadwick）就提出了在地方污水处理和卫生服务方面，可以采用特许经营的方式改进效率，这是比较早的合同管理的思想，也是公私合作的雏形。斯科特·福斯特（R.ScottFoster）和蕾妮·博格（ReneeA.Berger）（1982）运用实证分析的方法，研究了美国七座代表城市中政

7、府部门与私营企业合作提供公共产品和服务的做法，指出应该根据城市的自然条件、经济结构和政治体制等特点，因地制宜地选择合适的公私合作模式。哈维·布鲁克斯（HarveyBrooks）、兰斯·利伯曼（LanceLiebman）和科琳·谢林（CorinneS.Shelling）等则主要探讨了公私合作中公共部门和私营企业各应该扮演什么样的角色以提高社会福利，以及如何恰当地评估私营企业的参与程度以达到兼顾公平和效率，而且，他们还对跨国公司以公私合作方式参与发展中国家基础设施建设的问题进行了初步探索。大卫·斯皮尔曼（DavidJ.Spielman）和克劳斯·冯·格雷

8、布默（KlausVonGrebmer）研究了发展中国家农业基础设施引入PPP模式的可行性，他们认为公共部门和