集合类新三板基金募集说明书

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1、长沙创元财信股权投资基金管理有限公司二O一六年5月创元财信新三板投资基金募集说明书目录1新三板市场和新三板基金2创元财信新三板投资基金3创财基金的投资优势4认购须知第一篇新三板市场与新三板基金全国中小企业股份转让系统（以下称转让系统）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。转让系统的成立为处于初创期、成长期的高新企业开辟了一条新的融资渠道，通过定向增发，挂牌公司可以筹集到所需资金，从而做大做强。转让系统的发展历程2006年10月融资大门正式打开2013年1月，新

2、三板正式更名为全国中小企业股份转让系统从2009年8月至今，已有8家企业成功转至中小板或创业板，另有多家准备转板2006年1月深交所正式挂牌启动2010年6月扩大试点成型2012年8月扩容方案获得国务院批准2011年扩容方案提出新三板市场介绍场外市场场内市场地方区域性交易市场中小板及创业板主板新三板中国的纳斯达克新三板企业挂牌情况行业名称挂牌家数占比（%）软件、信息技术60528机械设备制造72333.5采掘、化工、金属23710.9房地产、建筑1376.3农林牧渔783.6交通运输753.5生物医药1205.5食

3、品、旅游281.3金融251.2公用事业673.1商业贸易及其他663.1总计2161100截止2015年4月3日15050100200250融资笔数融资金额（万元）2014201320112012201020092000008000001000000600000400000新三板创业板主板（含中小板）经营年限存续满2年持续经营满3年持续经营满3年主营业务业务明确最近2年内没有发生重大变化最近3年内没有发生重大变化盈利能力具有持续经营能力最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元且持续增长；或最近1年盈

4、利且最近1年营业收入不少于5000万元，最近3个会计年度净利润均为正且累计超过3000万元；最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过5000万元，或最近3年会计年度营业收入累计超过3亿元。资产要求无最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损。最近1期末无形资产占净资产的比例不高于20%，且不存在未弥补亏损。股本要求无发行后股本总额不少于3000万元。发行前股本总额不少于3000万元，发行后股本总额不少于5000万元。公众持股无公众持股至少为25%；如果发行时股份总数超过4亿股，发行比例可以降低股

5、权要求股权明晰，股票发行和转让行为合法合规公司治理治理机制健全，合法规范经营具有完善的公司治理结构，依法设立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书、审计委员会制度和相关机构其他主办券商推荐并持续督导发行人应当主要经营一种业务；相对主板而言另有两项特殊要求：自主创新能力、成长性审批制度注册制核准制核准制审批机构200人以上证监会，200人以下股转系统证监会证监会新三板与沪深两市基本制度比较新三板创业板主板（含中小板）交易场所中小企业股份转让系统深圳证券交易所上海/深圳证券交易所交易方式协议/做市/竞价转让

6、集合竞价、连续竞价交易单位1000股100股涨跌幅无限制一般为10%投资门槛机构投资者：注册资本500万以上的法人或实缴出资500万以上的合伙企业；自然人投资者：本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元以上，2年以上相关经验。具备2年交易经验；未具备2年交易经验需抄录“特别声明”信息披露监管最低披露要求，鼓励自愿披露强制性强制性定期报告宽度年报、半年报，可以披露季报，年报需经审计年报、中报、季报，年报需经审计预披露等其他要求年度财报被出具否定意见或无法发表意见的或经审计的期末净资产为负值时，主办券商应当最迟在

7、披露前一个转让日向股转系统公司报告定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，上市公司董事会应当针对审计意见涉及事项作出专项说明。定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应当提请中国证监会立案调查。上市公司预计经营业绩亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的,公司应当及时披露本报告期相关财务数据。新三板特色制度转让系统的特点低成本挂牌快融资迅速加快上市财政支持注册制——回归市场，减少成本，提高效率

8、做市商制度——提供估值和流动性分层——竞价、转板、退市的基础不设财务标准的退市制度——给中小企业充裕的缓冲空间增强流动性提高知名度提高融资能力基本实现上市功能规范治理结构形成市场价格协议转让投资者委托主办券商申报买卖。申报方式：意向申报、定价申报和成交确认申报。做市转让做市商至少2家，且做市商一方应当是推荐股票挂牌的主办券商。做市商持有挂牌公司股份不低于申请