3 风险控制委员会规则

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1、风险控制委员会规则第一章总则第一条为完善公司治理结构，提高公司对各种风险的控制能力和水平，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司董事会设立风险管理委员会，并特制定本规则。第二条风险控制委员会是董事会的专门工作机构，主要负责公司经营管理和直接投资业务中各种风险的控制和管理。第二章人员组成与职责第三条风险控制委员会由【】组成。第四条风险控制委员会委员由公司董事长征求三分之二以上【】董事意见后提名任免，须经董事会批准。第五条风险控制委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连任连选。第六条风险控制委员会的

2、主要职责：（一）制定公司直接投资业务的风险控制政策，建立风险指标体系，对直接投资业务进行全面监督、控制和审查；（二）提出公司业务经营管理过程中防范风险的指导意见，审定公司业务风险控制的制度和流程，组织对业务经营管理过程中的风险监控，对已出现风险制定化解措施；（三）对项目有关资料和评审委员会的评审意见进行风险评估，提出书面项目评估意见书；（四）建立动态风险监控机制，出具项目动态风险分析报告；（五）对公司风险及管理状况和风险管理能力和水平进行评估，提出完善公司风险管理和内部控制的建议；（六）负责公司经营过程中其他风险的控制和管理；（七）董事会授权的其他

3、事宜。第七条风险控制委员会对董事会负责，委员会的决策建议和报告提交董事会审议决定。第三章议事规则第八条风险控制委员会根据工作需要召开会议，并与会议召开前【】天通知全体委员。会议由责任委员主持，不能出席时委托其他一名委员主持。第九条风险控制委员会应由【二分之一】的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。第十条风险控制委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；也可以采取通讯表决的方式召开。　第十一条投资项目组成员可列席风险控制委员会会议，必要时亦可邀请本行董事、监事及其他高级管理人员列席会议。第十二条根据投

4、资业务需要，风险控制委员会可以聘请行业专家、法律、会计师等中介机构协助工作，为其决策提供专业意见，费用由本行支付。第十三条风险控制委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本办法的规定。第十四条风险控制委员会会议应有会议记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录作为公司档案保存，保存期限为二十年。第十五条　风险控制委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报送董事会。第十六条出席会议的人员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。第四章　决策程序第十七条按照风险控制委员会的规定，有关部门必须及

5、时向风险管理委员会提供以下材料：（一）监管部门和公司风险管理的相关规定；（二）公司风险管理和内部控制报告；（三）公司风险状态报告；（四）公司资产质量动态分析报告；（五）直接投资项目尽职调查报告、投资实施方案、可行性研究和项目评估报告等；（六）其他相关材料。第十八条遇有突发风险，应及时报告风险管理委员会全体成员，并报告全体董事、监事及其他相关人员。第十九条风险控制委员会召开会议，对以上事项进行讨论决策，并将相关书面材料呈报董事会。第五章附则第二十条本规则自董事会决议通过之日起生效。第二十一条本规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行；本

6、细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。第二十二条本规则由公司董事会负责解释。