5、广发深证100指数分级基金营销锦囊(二)

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1、广发深证100指数分级基金营销锦囊（二）——分级篇广发深证100指数分级基金营销锦囊（二）——分级篇1、什么是分级基金？12、广发深证100指数分级基金份额结构？13、如何认购本基金？14、广发深证100指数分级基金三种基金份额如何进行交易？15、如何进行份额的分拆合并和转托管，需要多长时间？26、深100A份额通过怎样的方式获得约定基准收益？37、什么是杠杆比率，深100的杠杆比率处在怎样的范围？38、什么是不定期份额折算？51、什么是分级基金？答：分级基金是指将基金的收益与风险进行不对称分割

2、，分成稳健份额与杠杆份额。其中稳健份额的目标投资者是风险收益偏好较低的投资者；而杠杆份额则定位于那些期望通过融资增加其投资资本额，进而获得超额收益，具有较高风险收益偏好的投资者。2、广发深证100指数分级基金份额结构？答：本基金的基金份额包括广发深证100指数分级证券投资基金之基础份额（简称“广发深证100份额”）、广发深证100指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（即“广发深证100A份额”）与广发深证100指数分级证券投资基金之积极收益类份额（即“广发深证100B份额”）。其中，广发深证10

3、0A份额、广发深证100B份额的基金份额配比始终保持1∶1的比例不变。3、如何认购本基金？答：投资者可以通过场外、场内两种方式认购本基金。基金发售结束后，场外认购的全部基金份额将确认为广发深证100份额；场内认购的全部基金份额按照1:1的比例自动分离为预期收益与风险不同的两种份额类别，即广发深证100A份额和广发深证100B份额。风险提示：本材料仅供代销渠道客户经理销售参考使用，请勿直接提供给投资者。本基金的各类份额均不保本，在市场波动等因素的影响下可能发生亏损。投资者投资本基金前，请仔细阅读本

4、基金的《基金合同》、《招募说明书》及相关法律文件。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。投资有风险，请谨慎选择。广发深证100指数分级基金营销锦囊（二）——分级篇4、广发深证100指数分级基金三种基金份额如何进行交易？答：《基金合同》生效后，广发深证100份额设置单独的基金代码，只可以进行场内与场外的申购和赎回，但不上市交易。广发深证100A份额与广发深证100B份额交易代码不同，只可在深圳证券交易所上市交易，不可单独进行申购或赎回。投资者

5、可在场内申购和赎回广发深证100份额，投资者可选择将其场内申购的广发深证100份额按1:1的比例分拆成广发深证100A份额和广发深证100B份额。投资者可按1:1的配比将其持有的广发深证100A份额和广发深证100B份额申请合并为广发深证100份额后赎回。投资者可在场外申购和赎回广发深证100份额。场外申购的广发深证100份额不进行分拆，但《基金合同》另有规定的除外。投资者可将其持有的场外广发深证100份额跨系统转托管至场内并申请将其分拆成广发深证100A份额和广发深证100B份额后上市交易。投

6、资者可按1:1的配比将其持有的广发深证100A份额和广发深证100B份额合并为广发深证100份额后赎回。5、如何进行份额的分拆合并和转托管，需要多长时间？答：广发深证100指数分级基金的分拆与合并交易，请见下表：风险提示：本材料仅供代销渠道客户经理销售参考使用，请勿直接提供给投资者。本基金的各类份额均不保本，在市场波动等因素的影响下可能发生亏损。投资者投资本基金前，请仔细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》及相关法律文件。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构

7、成新基金业绩表现的保证。投资有风险，请谨慎选择。广发深证100指数分级基金营销锦囊（二）——分级篇场内分拆合并分拆合并时间操作时间操作T场内申购母基金份额，成交价格为当日基金份额净值；T二级市场按比例买入子基金份额；T+1母基金份额确认到账；T+1将子基金份额申请配对交易为场内母基金份额；T+2场内申请分拆基金份额；T+2母份额确认到账，申请赎回基金份额，结束套利。T+3确认子基金份额，并在二级市场卖出，结束套利。————6、深100A份额通过怎样的方式获得约定基准收益？答：广发深证100A份额

8、、广发深证100份额存续期内的每个会计年度（除基金合同生效日所在会计年度外）第一个工作日，将按照进行基金的定期份额折算。对于广发深证100A份额期末的约定应得收益，即广发深证100A份额每个会计年度12月31日基金份额参考净值超出本金1.0000元部分，将折算为场内广发深证100份额分配给广发深证100A份额持有人。广发深证100份额持有人持有的每2份广发深证100份额将按1份广发深证100A份额获得新增广发深证100份额的分配。持有场外广发深证100份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增