2016年证券公司违规案例汇编(上半年)

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1、目录2016年上半年证券公司（含从业人员）被处罚情况图表................................................3内控管理违规案例汇总.............................................................................4分支机构违规案例汇总.............................................................................7经纪业务违规案例汇总..............................

2、..............................................11投行业务违规案例汇总............................................................................12新三板业务违规案例汇总..........................................................................14信用业务违规案例汇总............................................................

3、................23资管业务违规案例汇总............................................................................24子公司管理违规案例汇总..........................................................................2522016年上半年证券公司（含从业人员）被处罚情况图表1、证监会和自律组织对证券公司（含从业人员个人）处罚情况2、各项业务（含从业人员个人）被处罚情况监管部门处罚次数各业务类别被处罚次数证监会浙江局3

4、云南局2213天津局四川局分支机构深证局1经纪业务上海局内控管理内蒙古局江苏局投行处罚次数7吉林局新三板湖北局信用业务广西局资管计划广东局4股转公司子公司管理37福建局北京局安徽局0102030403内控管理违规案例汇总序号券商时间监管部门事由处罚措施开展研究报告业务时，存在内部控制不完善的情增加内部合规检1长江证券20160120湖北局形。查次数1.责令限期改正2.责令增加内部太原长风街营业部原总经理涉嫌虚构新三板投资2民生证券20151229证监会合规检查的次数基金诈骗投资者，持续时间长、涉及金额大。3.责令暂停新开证券账户六个月未严格按照公司制度的要求对基金从业人员投资3渤

5、海证券20160327证监会基金的行为进行管理；对公募基金业务投资管理人责令改正员的合规培训时间少于20小时4营业部个别经纪人涉嫌违规为客户间融资提供便太平洋证暂停新开证券账420160122云南局利，你公司内部检查时发现了该问题，但未能及时券户1个月自纠。国泰君安没收该员工违法利用其本人名下账户、配偶名下账户交易股票，交5（宋海20160412广东局所得2.3万元，并易金额约400万元，合计盈利约2.3万元。龙）处以5万元罚款没收其违法所得10,799,500元，国信证券利用职务便利，借他人名义购买其承揽的IPO项目处以11,750,0006（罗先20160503证监会股权（以

6、1元每股购买50万股），并于项目上市元罚款，并采取终进）后卖出，获利10,799,500元身证券市场禁入措施国开证券操纵相关账户，通过事先买入相关证券，后在上海没收其违法所4,526,731.70元，7（朱炜20160712证监会电视台第一财经频道“谈股论金”栏目中通过明示款13,580,195.10明）股票名称或描述股票特征的方法，公开评价、推介，元，并采取终身证5券市场禁入措施。并在公开荐股后卖出证券的方式操纵证券市场6分支机构违规案例汇总序号券商时间监管部门事由处罚措施国信证券无锡梁溪1、客户购买金融产品前未签署风险揭示书；120160108江苏局路证券营业部2、客户在购买

7、金融产品时风险不匹配，未责令改正措施国信证券天津湘江按规定签署《金融产品或金融服务不适当警220160518天津局道证券营业部示及客户投资确认书》国信证券无锡梁溪在开展代销金融产品业务中，合同签署时没320160329江苏局出具警示函路证券营业部有向个别客户出示相关备查文件。国信证券北京分公在未申请换发经营证券业务许可证的情况增加内部合规420160420北京局司下迁址并更名检查次数开源证券成都天府营业部在经营过程中多次未完成和超期完520160205四川局出具警示函大道营业部成