恒泰证券托管及外包业务路演ppt-对外x

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1、基金托管及外包业务介绍恒泰证券资产托管部创新务实诚信合作目录一、关于我们二、托管及外包业务介绍三、我们的优势四、联系我们1.1基金参与主体管理人投资人外包机构托管人提供外包服务外包委托发送投资指令监督合法合规性出资委托运作实现利益最大化委托保管保管资产管理人：承担管理风险托管人：承担资产保管风险外包机构：承担操作风险或履约不当风险1.2公司介绍经营证券业务许可资格经纪业务、投资咨询、财务顾问自营业务、开放式基金代销资产管理、代销金融产品证券投资基金托管资格股票质押式回购业务股票期权经纪及自营业务融资融券、新三板经纪商品期货、股指期货国债期货、转融通业务股票承销、保荐业务首批52

2、家IPO询价中小企业私募债承销新三板做市及推荐全国股份转让系统主办券商代办系统主办券商资格经营外汇业务许可证为期货公司提供中间介绍全国银行间同业拆借市场交易准入规范类证券公司中国证券业协会会员资格中国基金业协会会员资格客户证券资金消费支付服务互联网证券业务试点柜台市场试点恒泰证券提供全方位的金融服务1.3我们的资格公司于2015年8月24日，获得证监会证券投资基金托管资格,成为今年第三家获得证券投资基金托管资格的证券公司。公司的托管业务与外包业务在人员、系统及办公场所方面均是独立的。1.3我们的资格1.4我们的团队恒泰证券资产托管部服务团队6年资管产品运营经验复杂产品结构设计及

3、支持技术创新业务支持份额登记-专家8年基金产品估值经验公募基金、基金子公司、私募复杂产品、创新业务支持基金估值-成熟团队6年资管产品系统建设经验跨部门的专业团队IT支持-专业团队6年产品运营经验提供多种业绩报酬计提方式产品设计-专业团队我们拥有一支高素质、富有经验、复合型的人员队伍，知识结构涉及金融、财会、信息技术、数学等方面。团队里有从业20多年激情澎湃的领导也有青春蓬勃的90后，每个人都本着开放的心态快速学习，积极进取，勇往直前。2.1业务内容基金托管服务资产保管资金清算估值核算信息披露投资监督基金外包服务产品创设估值核算份额登记资金清算增值服务2.2支持的投资范围市场及产

4、品投资范围股票、基金、债券、回购、融资融券、股票质押式回购；股指期货、商品期货、国债期货；私募产品、信托计划、基金专户、资产证券化；银行理财、券商理财、定期存款、协议存款；柜台市场品种、新三板、港沪通等。产品类型股票型基金债券型基金混合型基金货币型基金投资市场证券交易所银行间交易市场期货交易所柜台交易市场2.3支持的服务对象公司范围产品范围服务内容基金管理公司（含子公司）公募基金专户一对一专户一对多产品基金托管服务基金外包服务私募基金管理公司有限合伙型基金公司型基金契约型基金（含公募、私募）基金托管服务基金外包服务证券公司（含资管子公司）集合计划定向资管计划、专项资管计划公募基

5、金基金托管服务基金外包服务期货公司期货资管集合（一对一）期货资管集合（一对多）基金托管服务基金外包服务保险公司及信托公司保险公司发行的公募基金、私募基金、保险产品信托计划基金外包服务注：私募基金管理公司是指在基金业协会上已完成管理人备案登记的公司2.4业务流程及时间进度11合作洽谈及产品要素表定稿方案设计相应文件的签署用印开立托管资金账户产品募集由管理人反馈产品要素表。1天根据管理人需求制作发行文件。1天发起合同签署流程并盖章套印。2-3天无需管理人提供任何材料。1天募集结束后，划拨资金到托管户。1天产品在基金业协会备案提供备案咨询，2-5天，取决于协会速度开立证券账户（二级市

6、场投资）开立证券资金账户、期货资金账户提供代理管理人开户服务。1-2天取决于经纪商速度。1-2天正式进行托管、外包业务等日常运作服务产品正常运作3.1系统及风控优势系统优势托管系统：含清算、估值、信披和投资监督四个子系统外包系统：含估值、份额登记、清算及直销四个子系统系统安全：独立的网络系统，数据备份及安全防护系统个性化服务：结合信息中心的全力支持与恒生的长期合作，能快速满足管理人的个性化开发需求风控优势技术系统风险防范：设置独立的子网，有效的应急预案操作风险防范：完善的业务管理制度和操作流程资产安全风险防范：独立建账，规范开户、保存资料等道德风险防范：从业资格管理、签订合规承

7、诺书等法律风险防范：规范的合同签订流程、合规管理部的审核3.2服务优势及承诺服务承诺服务优势个性化服务：复杂产品设计、新投资品种上线、个性化权益分派等均能快速实现项目负责制：具体项目由首位联系人协调跟踪直至项目成立全程可控：标准化业务运作流程，保障每个环节可追溯高效细致：提前介入托管及资金账户开立及运营准备高效、专业、细致地服务私募管理人3个工作日内审批完成产品合同1个工作日内完成指定银行相关账户开立提前介入托管及资金账户开立及运营准备我们会本着开放进取的心态，与管理人友好协商，在合规的前提