中投汇盈核心优选集合资产管理计划推介

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1、中投汇盈核心优选集合资产管理计划推介中国建银投资证券有限责任公司二○○八年三月备注：以下内容全部摘自于产品说明书，其中绿色字体是认为在产品说明书中需要补充完善或进一步明确的内容资产管理业务范围及类型集合计划简介集合计划管理团队介绍参与及退出的有关问题目录第一部分证券公司可从事资产管理业务类型资产管理业务定向资产管理业务（100万元以上）集合资产管理业务限定性（5万元以上，权益类证券和股票型基金投资比例不得超过计划资产净值的20％）非限定性（10万元以上，股票投资比例可自行设定）专项资产管理业务（针对专门目的而设立的资产管理计划）第一部分

2、证券公司可从事资产管理业务类型券商从事资产管理业务资格限制：1、凡获得资产管理业务的证券公司，均可从事定向资产管理业务2、只有获得创新资格的证券公司，才能从事集合和专项资产管理业务第二部分中投汇盈核心优选集合资产管理计划简介计划介绍投资管理风险控制主要内容计划名称中投汇盈核心优选集合资产管理计划计划类型非限定性集合资产管理计划目标规模参与金额存续期限5年开放日期自计划成立之日起6个月后每3个月的前10个工作日展期安排本计划存续期届满时，管理人决定是否展期计划介绍——概要最低总份额2亿份，推广期35亿份，存续期60亿份首次参与最低金额10万元，

3、追加参与最低额1000元管理人中国建银投资证券有限责任公司托管人中国建设银行股份有限公司推广机构中投证券、中国建设银行推广方式最长不超过60个工作日推广时间推广对象中国境内合规的个人投资者和机构投资者中投证券与建设银行下属营业网点自行推广计划介绍——概要中证100指数成份股、备选成份股、其它高成长性股票新股（IPO或增发）债券股指期货、备兑权证等金融衍生品（待推出后进行风险管理）投资目标投资范围本集合计划主要采用“核心-卫星”策略，通过将大部分资产复制中证100指数，小部分资产投资于被市场低估、成长潜力大的公司，在控制风险和保障必要流动性的前

4、提下，实现集合计划资产的安全稳定增值，并力争获取更高的超额市场收益。计划介绍——概要业绩比较基准=95%×中证100指数+5%×一年期定期存款利率开放期内，本计划的现金及到期日在一年以内的政府债券比例不低于集合计划资产净值的10％资产配置基本约定股票：20-95％债券：5-80％股指期货、备兑权证等金融衍生品（待推出后进行风险管理）：0-10％计划介绍——概要计划介绍——参与及退出推广期内参与价格在本集合计划推广期内，每份额的认购参与价格为每份额的面值开放期内参与价格在本集合计划开放期内，每份额的申购参与价格为委托人申请日本集合计划每份额的净

5、值参与份额余额处理参与集合计划有效份额的计算结果保留小数点后两位，小数点后第三位四舍五入，由此产生的差额部分计入集合计划资产损益推广期利息处理方式推广期认购资金产生的利息作转份额处理，不收参与费计划介绍——参与及退出参与费用将用于支付集合计划推广期间的销售及市场推广费、注册登记费、验资费、律师费等费用，不计入集合计划资产。管理人自有资金参与部分免收参与费用。参与费用用途本集合计划参与费率为1%。采用前端收费模式，即在参与集合计划时缴纳参与费。参与费率标准参与金额或比例在推广期间管理人以自有资金认购比例为为集合计划成立规模（含自有资金认购部分）

6、的5%管理人承诺管理人参与份额在本集合计划存续期间不得退出，但按本集合计划合同约定取得的现金分红除外开放期出现净申购或净退出处理方式本集合计划在存续期内，不管出现净申购还是净退出，管理人自有资金原参与金额保持不变。承担责任的方式本计划存续期满后资产累计净值低于面值，管理人将对在推广期参与且持有满三年的份额进行本金补偿，管理人用于补偿的最大金额以本计划到期日管理人持有本计划总份额的期末净值为限。管理人自有资金参与计划介绍——参与及退出计划介绍——参与及退出在本集合计划首次封闭期为6个月，自首次封闭期结束之日起每3个月开放1次，开放日为每3个月的

7、前10个工作日。已参与集合计划的委托人在非开放期不得退出退出时间及费率退出原则本集合计划的退出价格以管理人受理退出申请当日收市后计算的集合计划每份额净值为基准进行计算本集合计划采用份额退出的方式。若委托人部分退出，退出后余额低于1000份时，则管理人自动将剩余全部余额退出给委托人。计划介绍——参与及退出退出费主要用于支付注册登记费和其它必要的手续费。退出费用用途退出费率标准持有期限退出费率持有期限<1年1%0.5％2年≤持有期限＜3年0.2％持有期限≥3年0％1≤持有期限<2年本集合计划存续期限届满且不展期或未能展期的管理人因重大违法、违规行

8、为被中国证监会取消业务资格集合计划合同约定的其他事项集合计划成立条件集合计划终止条件需同时满足以下两个条件：集合计划总份额超过2亿元（即集合计划金额超过2亿元）委托