管理体系中与审核有关术语

《管理体系中与审核有关术语》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、管理体系中与审核有关术语审核:为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。2审核准则CGB/Tl9011标准中3.2)审核准则:一组方针、程序或要求。1.审核准则的作用:作为判断审核证据符合性和有效性的依据。2.审核准则可以是适用的方针、程序、标准、法律法规、管理体系要求、合同要求或行业规范等。3.不同类型或不同目的的审核，其审核准则不尽相同。3审核证据CGB/T19011标准中3.3)3.1定义审核证据:与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息1.审核证据可以来源于

2、记录、事实陈述或其他信息2.作为审核证据的记录、事实陈述或其他信息应该与审核准则有关不同类型、不同审核目的的审核，其审核准则是不同的。3.作为审核证据的记录、事实陈述或其他信息应该是能够证实的"能够证实"主要是为了确保审核证据的真实性、可靠性和客观性。4审核发现(GB/T19011标准中3.4)4.1定义审核发现:将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核发现是评价的结果。评价的对象是收集到的审核证据，评价的依据是审核准则，评价的结果可能是符合审核准则的，也可能是不符合审核准则的，例如:审核过程中，操作工人说每天两次次检测设备上

3、的参数，经查看记录确实检测了两次，这是审核证据而不是审核发现。什么是审核发现呢?是要把这个审核证据对照审核准则(如作业指导书)进行评价，如作业指导书规定每天检测两次，则审核发现是符合的:如作业指导书规定每天检测四次，则审核发现是不符合的。5审核结论CGB/Tl9011标准中3.5)5.1定义审核结论:审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。1.审核结论是在考虑了审核的目的并综合分析了所有审核发现(符合的和不符合的)的基础上作出的最终审核结果。由此可见，审核结论与审核目的和审核发现密切相关，审核目的和审核发现是得出审核结论的基

4、础。不同目的的审核其审核结论也不尽相同。例如:以认证注册为目的第三方审核，其审核结论-方面包括对所有的审核发现进行汇总评审后得出的对体系符合性和有效性的评价，另一方面是根据审核目的提出是否推荐认证注册的建议。而以识别改进需求为目的的第一方审核，其审核结论是在对体系符合性和有效性评价的基础上提出改进的建议。2.一次审核的审核结论不是由某一个审核员作出的，而是由审核组共同作出的。3.审核准则、审核证据、审核发现和审核结论之间的关系审核组通过收集和验证与审核准则有关的信息获得审核证据，并依据审核准则对审核证据进行评价获得审核发现，在综合汇总分

5、析所有审核发现的基础上，考虑此次审核目的而作出最终的审核结论。由此可见审核准则是判断审核证据符合性的依据，审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是作出审核结论的基础6审核委托方CGB/T19011标准中3.6)和受审核方CGB/T19011标准中3.7)6.1定义审核委托方:要求审核的组织或人员。注:审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律法规或合同有权要求审核的任何其他组织。受审核方:被审核的组织。6.2理解要点51.审核委托方是提出审核要求的组织或人员。在外部审核中，审核委托方可以是相关方(如顾客)、认证机构等;在内部审核中，审核

6、委托方是组织的管理者。2.受审核方可以是被审核的一个完整组织，也可以是组织的一部分(例如:某企业的一些部门或车间:某集团公司的某一分公司或分厂等〉。3.在某些情况下，审核委托方可以是受审核方。例如:某组织请某审核组织以该组织的名义进行第一方审核，此种情况下，该组织既是审核委托方，又是受审核方。4.在某些情况下，审核委托方可以是依据法律法规或合同有权要求审核的组织。例如:某行业主管部门向某审核组织提出对其管辖的一个企业进行审核的要求，则该行业主管部门是审核委托方，该企业是受审核方。又如:某汽车制造厂依据与其配件厂的合同，对配件厂提出进行第

7、二方审核的要求，则该汽车制造厂是审核委托方，配件厂是受审核方。5.不同的审核类型，其审核委托方和受审核方有所不同。例如:1)第一方审核，审核委托方是组织的管理者，受审核方是组织。2)第二方审核，审核委托方是组织的相关方(如顾客)，受审核方是组织。3)第三方认证审核，审核委托方是认证机构，受审核方可以是申请认证的组织。需要说明的是，在第三方认证时，提出认证申请并与认证机构签订认证合同的组织不是审核委托方，而是认证委托方(或称认证合同方)，这时的审核委托方应是向审核组提出审核要求的认证机构。在第三方认证时，受审核方可以是申请认证的组织，也可

8、以不是申请认证的组织，例如:某集团公司向某认证机构提出申请，要求该认证机构对该集团公司下属的某一个分公司进行认证，则该集团公司是申请认证的组织，但不是受审核方，这时的受审核方是接受审核的分公司。7审核方案(