【7A文】黑龙江2015年基金从业资格基金笔记：基金绩效衡量试题

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1、【MeiWei_81重点借鉴文档】黑龙江2015年基金从业资格基金笔记：基金绩效衡量试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、前台业务系统可分为__。A．自助式前台系统B．前台管理业务系统C．辅助式前台系统D．前台信息业务系统2、基金对所投资的上市公司的__变动，必须进行基金会计核算。A．资产B．利益C．净资产D．负债3、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。A：外在因素B：内在因素C：个人自身因素D：环境因素4、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。A．合法性B．

2、公正性C．公平性D．适用性5、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于______万元人民币。__A．3；20RRB．3；3000C．2；3000D．2；20RR6、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C．有价证券是虚拟资本的一种形式D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化7、____按交易所挂牌的同一股票

3、的市价估值。A：首次发行未上市的股票B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】8、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B．基金份额净值=基金负债/基金总份额C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额9、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行

4、失败。A．30%B．50%C．60%D．70%10、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。A．投资组合报告B．年度报告C．季度报告D．临时报告11、在公告的____日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。A：15B：30C：45D：6012、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。A．50%B．30%C．80%D．25%13、中国证监会发布的____，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A：《证券投资基金管理公司治理准则(

5、试行)》B：《基金管理公司内部控制指导意见》C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D：《基金管理公司公平交易制度指导意见》14、__是满足投资者需求的手段。A．产品B．价格C．渠道D．促销15、关于股东表决权，下列表述不正确的是__。A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权D．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】16、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为___

6、_A：网上认购和网下认购B：集体认购和个人认购C：公开认购和私人认购D：有偿认购和无偿认购17、下列职权中，应该由董事会行使的是____A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章18、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A：30B：60C：90D：12019、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。A．基金分红B．已实现收益C．份额净值增长率D．日每万份基金净收益20、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止

7、性规定，下列属于禁止行为的有__。A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构21、根据投资目标划分，基金可以划分为__。A．增长型基金B．收入型基金C．指数型基金D．平衡型基金22、中国证监会基金监管部的主要职能有__。A．负责涉及基金行业的重大政策研究B．草拟或制定基金行业的监管规则C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核23、场外申购赎回ETF采用____的方式。A：金额申购、份额赎回