企业法律风险防范暨合规管理要点

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1、企业法律风险防范暨合规管理要点企业应当十分重视法律风险防范工作，法律风险防范工作已经由救济型、参与型、封闭型、事务型转向预防型、把关型、开放型、管理型。法律风险防范工作必须持之以恒。企业在经营管理活动中，往往注重商业风险的预防、自然风险的预防。对于法律风险的预防，重视不够，企业法律风险是特殊的风险，企业应当高度重视法律风险防范工作。中铁十五局集团第一工程有限公司二O一三年三月·西安4企业法律风险防范暨合规管理要点（三个完善）市场经济法制化，　　主体行为应合法。违法行为风险大，　　百年企业被摧垮。豪言壮语犹在耳，　　辉煌

2、企业成浮云。引发危机似雾霾，　　全球经济受重灾。惨痛教训敲警钟，　　法律风险要防范。利益风险细权衡，　　法律红线不能碰。预防体系要健全，　　三个完善很关键。机构设置定位准，　　人员配备应齐全。职能责任进规章，　　防范链条筑完整。前期防范应有效，　　中期控制最可靠。后期救济别忽视，　　亡羊补牢犹未晚。机制体系运行好，　　法制目标必实现。抓好落实防风险，　　企业发展宏图展。识别法律风险源，　　防范在先定预案。自然风险难避免，　　建议购买商业险。看似成本负增减，　　防控重大风险源。风霜雪雨不留情，　　保险赔付损失减。商业风险

3、起祸端，　　防控过程特别难。欺诈陷阱随处见，　　忽悠本事瞒过天。建筑市场似规范，　　僧多粥少竞争难。精品人品加诚信，　　一方市场稳占领。合规意识要增强，　　法律风险全员防。措施具体有保障，　　制度强力须跟上。狠抓落实不放松，　　法律风险无影踪。4（两个提高）打铁还需自身硬，　　抓好队伍不松劲。员工法律意识强，　　合规管理有保障。合规管理精细准，　　全程参与不失控。处置违规风险难，　　制定预案早防范。有效识别风险源，　　萌芽状态消灭完。重点领域监督严，　　关键环节保安全。合规制度执行好，　　抓铁留痕见成效。（四项审核）法

4、律风险重防控，　　合规管理防火墙。四项审核要达标，　　重在落实效果显。重大决策及规章，　　经济合同授权书。公司管理依规章，　　制定修改要完善。过程控制效果好，　　法律审核不能少。条款内容要合法，　　起草过程就审查。违法条款不能有，　　相互冲突必须纠。重大决策要合法，　　违法行为风险大。主观臆断要杜绝，　　法律审核最稳妥。法律风险重预防，　　执行规章重落实。经济合同审慎签，　　先把法律风险关。字斟句酌合法规，　　消灭法律风险源。合同签订要规范，　　法律审核很关键。合同主体须适格，　　没有资质切莫谈。必备条款不能少，　　防

5、止合同判无效。强制规定必遵守，　　违法后果无底洞。签字盖章要谨慎，　　否则企业利益损。承诺合同要独立，　　法律效力不一样。合同附件选择全，　　留下空白不完善。违约责任定明确，　　罚款字眼别再有。质量问题存证据，　　超过时效难支持。对上索赔按程序，　　对下计量别越权。4往来函件双方签，　　单方资料证明难。特种作业管理严，　　证照年检应齐全。坚持对账不懈怠，　　解决纠纷不扯皮。会议纪要很重要，　　缺乏要件不生效。单价约定必具体，　　造价明确不鉴定。安全警示如规范，　　损害纠纷不赔款。退场合同应解除，　　物资计量理的清。三方

6、签证效力高，　　公正合理纠纷少。授权委托责任大，　　法律审核程序化。看似授权很简单，　　为此纠纷常不断。没有权力转授权，　　造成损失挽回难。四项审核必做到，　　防损堵漏效益好。齐抓共管防风范，　　合规管理成果显。注释：根据2011年9月国务院国资委“中央企业法制工作会议”的统一部署，股份公司和集团公司分别制定了《法制工作第三个三年目标》，确立了企业法律风险防范的总体目标。要求着力完善以前期防范、中期控制为主，后期救济为辅的法律风险防范机制；着力完善以准确定位和职责落实为核心的总法律顾问制度；着力完善以创新工作为手段，注

7、重实效为目的的企业法律管理工作体系（三个完善）。加快提高法律顾问队伍素质和提高依法治企能力水平（两个提高）。确保公司规章制度、经济合同、重要决策和授权委托书的法律审核率实现100%（四项审核）。根据这一指导精神，法律合规部结合公司经营管理现状和法律合规事务管理的实际，编写了本管理要点，旨在提高企业员工法律意识和依法经营管理的水平。由于水平有限，不足之处，敬请提出批评指导意见。法律合规部主　编：孙卫红　副主编：张中校成　员：王　飞　林　臻　张　变　内部资料，注意保存4