中国大唐集团新能源股份有限公司风险管理办法(201249)

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1、中国大唐集团新能源股份有限公司风险管理办法(试行)第一章总则第一条为规范中国大唐集团新能源股份有限公司（简称新能源公司）及所属企业风险管理工作，提高风险管理能力，实现各项业务持续、规范和健康发展，有效防范、控制和化解风险，为合理保障新能源公司的经营战略和目标实现，根据国务院国资委和财政部等部门颁发的《中央企业全面风险管理指引》、《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》、《中国大唐集团公司全面风险管理办法》，结合新能源公司实际，制定本办法。第二条本办法适用于新能源公司及所属全资子公司、分公司、和控股公司（简称所属企业）。第三条本办法中所称“风险”，是指新能源公司在未来发展过程中

2、存在的不确定性对实现公司经营目标的影响。第四条本办法中所称“重大风险”，是指在新能源公司发展过程中，对新能源公司实现战略及经营目标产生重大影响的不确定性。新能源公司重大风险经动态风险评估确定，一般情况下包括国家政策风险、电力市场风险、战略决策风险、投资决策风险、分子公司管控风险、关联交易风险、资金管理风险、安全风险、人力资源风险等。第五条本办法中所称“风险管理”，是指由计划营销部依据新能源公司总体工作部署和要求牵头组织的、新能源公司各部门和全体员工参与的一项管理活动，是新能源公司围绕总体经营目标，建立健全风险管理体系，通过在新能源10公司经营管理和经营的各个环节执行风险管理的基本流程，

3、培育良好的风险管理文化，从而为实现风险管理的总体目标提供有效的过程和方法。具体包括:（一）建立并逐步健全新能源公司风险管理组织体系和运行机制；（二）适时开展新能源公司业务动态风险评估，研究风险应对策略和方案，特别是加强重大风险的动态评估和防范应对；（三）建设新能源公司各项经营活动内部控制体系，不断优化业务流程，不断检查和修正风险管理方案；（四）动态评价新能源公司和所属企业内部控制体系设计和运行的有效性，新能源公司和所属企业按要求开展内控自我评价；（五）监督、检查和考评新能源公司各部门和所属企业的风险管理工作；（六）整合、分析和报告风险信息；（七）培养和提升全员风险管理能力，促进培育风险

4、管理文化。第一条风险管理目标：通过建立和健全风险管理体系，形成规范的风险管理流程，培育良好的风险管理文化，为新能源公司管理规范化和科学决策提供支持，实现经营发展与风险控制的均衡状态，确保战略目标的实现。第二条风险管理的原则：战略导向型、重要性、适时性、健全性、前瞻性、独立性、制衡性、效率性原则。第三条本办法为试行办法，将根据集团公司总体风险管理要求以及新能源公司风险管理工作需要适时调整。第二章风险管理组织体系和职责第四条新能源公司风险管理工作实行分级管理，组织体系包括：党组会、风险管理委员会、风险管理委员会办公室、风险管理主管10部门、新能源公司其他各部门及所属企业。第一条党组会是公司

5、风险管理的决策机构，对公司的风险管理工作负责。主要履行如下职责：（一）确定公司风险管理的总体目标；（二）批准公司风险管理组织机构设置及其职责方案、风险管理基本制度等；（三）批准公司重大风险、重大事件和重大决策、重要业务流程的判断标准或判断机制；（四）批准公司风险管理委员会提交的风险管理工作报告；（五）批准公司重大决策的风险评估报告；（六）向股东大会或董事会报告重大风险事件及应对情况；（七）督导企业风险管理文化培育。第二条新能源公司设立风险管理委员会，由公司高级管理人员担任，对党组会负责，领导新能源公司风险管理体系的建设和日常运营维护工作，其主要职责包括：（一）审议新能源公司风险管理组织

6、机构、基本制度等；（二）审议新能源公司风险管理年度工作报告；（三）审议新能源公司重大风险、重大事件和重大决策、重要管理及业务流程的判断标准或判断机制；（四）审议新能源公司重大决策的风险评估报告；（五）批准新能源公司内部控制评价报告；（六）批准新能源公司风险管理策略和风险应对及业务流程优化方案；（七）批准建立新能源公司重大风险预警指标体系和相关应急10预案；预警指标体系报警后，宣布启动相应重大风险预案，并报党组会；（一）批准新能源公司风险管理年度工作计划；（二）批准新能源公司风险管理委员会办公室提出的风险管理绩效考核方案及年度评定结果；（三）批准新能源公司风险管理信息系统建设方案；（四）

7、督导新能源公司风险文化的培育与宣贯工作；（五）党组会授权行使风险管理决策职能。第一条风险管理委员会下设风险管理委员会办公室，由新能源公司各管理部门负责人构成，为风险管理委员会的日常办事机构，负责日常工作联络、会议组织、风险管理委员会授权开展的相关工作，其主要职责包括：（一）审定新能源公司风险管理组织机构、制度办法及细则等；（二）审定新能源公司风险管理年度工作报告；（三）审定新能源公司风险管理年度工作计划；（四）审定新能源公司风险管理主管部门提出