期报告3：中富证券内部管理诊断报告-final

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1、中富证券有限责任公司内部管理诊断报告机密北京北大纵横管理咨询公司二零零三年十一月重要说明本报告为中期报告，所有建议均非最终结论本报告旨在对中富证券的管理现状进行诊断，不针对任何部门和个人导读导言组织诊断人力资源诊断中富证券自成立以来得到了迅速的发展销售额企业规模市场占有率2000年3月27日,2001年5月6日,2002年1月11日,2002年4月18日,2002年5月9日,2002年10月23日,2002年10月8日,2002年10月25日中富证券经纪有限责任公司经中国证监会批准成立中富证券有限责任公司发展管理者期望夯实管理基础，争取更大发展中富证券经纪有限责任公司获中国证监会批准开展

2、网上证券委托业务资格中富证券有限责任公司获得股票承销商资格中富证券有限责任公司受托投资管理业务资格获中国证监会批准获中国证监会批准开展外资股经纪业务公司大集中交易系统投入使用正式成为全国银行间同业拆借市场成员注册资本增至5.1亿元，更名为“中富证券有限责任公司”，业务范围比照综合类执行经过三年多的发展，中富证券顺利地将市场范围由区域性拓展为全国性，将业务种类由单一经纪类拓展为综合类，市场影响力不断提升同许多处于成长期的企业一样，中富证券在发展过程中也面临诸多在来自内、外部的挑战股权的数次更迭以及高管的变换导致：公司战略缺乏延续性，公司发展方向不明导致员工对未来感到迷惘，彷徨、观望心态普遍

3、公司管理体系规范进程被不断干扰，造成基础管理薄弱，一些管理制度和流程不健全或不合理由于历史原因，公司制度执行的严肃性受到挑战人才大量流失以及业务发展的走走停停公司的优秀企业文化尚未形成……证券行业面临周期性行业不景气和结构性整体调整，2002年全行业亏损在传统经纪业务上，券商间竞争越来越激烈，为了提高市场份额，券商不惜采用“佣金价格战”手段力图扩张或留住客户。投资者对于专业化特色服务的要求越来越高，越来越难以满足一些创新增值业务尚在探索阶段，目前尚没有特别成功的案例或模式可供借鉴和复制以商业银行为代表的传统金融企业正在对证券业务市场虎视眈眈，并逐步开始渗透，证券行业竞争更加激烈我国加入W

4、TO后，国外实力强大的金融机构成熟高效的服务、有力的营销手段对市场的渗透和其在本土化的过程中对人才的争夺，对国内券商的生存和发展构成致命的威胁。券商面临着市场份额流失和人才流失的双重威胁……内部挑战外部挑战虽然证券行业遇到了暂时的困难，但总体上在我国仍属于朝阳行业，具有光明的前景和广阔的发展空间：一方面随着市场的转暖和市场环境的逐步规范，传统业务有机会逐步复苏另一方面，一些创新证券业务市场需求已经启动。客户资产管理业务以及并购和私募等创新投资银行业务具有广阔的市场前景。此类业务的前景在东部沿海地区尤为看好，而中富证券在该地区具有一定人脉关系基础和比较健全的网络，中富证券的未来发展面临难得

5、机遇但是，中富也面临着新的发展机遇在新的形势下，公司管理层势必对公司的未来进行战略性思考我们该朝那个方向走？我们存在那些不足？我们还缺什么？我们该怎么做？战略制定与审计内部管理诊断组织结构、业务流程再设计人力资源管理制度设计中富全体同仁、内外部专家与北大纵横共同努力本报告内容内部管理诊断地图（思路）高层管理者外脑战略制定符合发展战略要求：公司资源合理分配竞争力积累组织控制与组织效率人力资源使用与发展外部环境内部环境内部管理诊断有效性结果建议最终结论公司层面组织结构变革建议分配、考核体系建议业务管理模式建议覆盖：职能部门业务部门（总部、分支机构）问卷调查：覆盖全员全面访谈：共访谈89人，1

6、20人次组织结构和管理体系诊断人力资源管理诊断抽样分析：南京营业部杭州营业部温州总部和营业部导读战略对组织的要求组织现状问题概括营销管理内控体系组织运行导言组织诊断人力资源诊断结论和建议组织诊断必须关注多种因素竞争环境决定了组织战略，组织战略又决定了组织结构，组织结构必须随着组织的重大战略调整而调整组织结构设计组织战略目标技术组织规模环境变化环境复杂性简单复杂不确定性随着技术的复杂性、生产、加工能力等的提高，管理跨度和集权分权等组织管理因素将面临着新的变化和新的要求随着组织规模的不断扩大，组织的管理体制会顺序面临领导危机、自主危机、控制危机，促使组织结构不断发生变化组织员工的价值观、态度

7、、期望、能力都会对组织结构的设计造成影响组织环境人员与文化而对于中富证券来说，我们更关注的因素是行业、外部环境和战略新战略组织现状描述组织结构、管理体系问题分析对组织的要求结论和建议环境分析市场竞争分析内部资源分析战略分析行业外部环境这些因素决定了中富证券组织体系的目标行业金融行业“金融行业无小事”，对于中富证券来说，风险控制是对组织体系的最高要求，中富证券必须建立起系统的、科学的内控体系，实现对业务的全过程控制外部环境行业快速发展