董事会战略与风险管理委员会议事规则

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1、深圳市振业（集团）股份有限公司董事会战略与风险管理委员会议事规则（2018年修订）第一章总则第一条为了适应公司战略发展需要，提升企业核心竞争力，健全战略规划的决策程序，提升公司的全面风险管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、公司章程及其他有关规定，公司董事会特设立战略与风险管理委员会，并制订本议事规则。第二条战略与风险管理委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构。战略与风险管理委员会对董事会负责，向董事会报告工作。第三条公司董事会办公室为战略与风险管理委员会的日常办事机构。第二章人员组成第四条战略与风险管理委员会委员由五名董事组成，其中至少包

2、括二名独立董事。第五条战略与风险管理委员会委员应当符合下列任职基本条件：（一）熟悉国家有关法律、法规，熟悉公司经营管理；（二）遵守诚信原则，公正廉洁，忠于职守，能够为维护公司和股东的权益积极开展工作；（三）有较强的综合分析和判断能力，能处理复杂的涉及公司发展战略、重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力；（四）具有履行职责所必需的时间和精力。第六条战略与风险管理委员会委员的提名方式包括以下三种：8（一）由董事长提名；（二）由二分之一以上独立董事提名；（三）由全体董事的三分之一以上提名。战略与风险管理委员会委员由董事会批准产生。第七条战略与风险管理委员会设主任委员一

3、名，由公司董事长担任。主任委员不能履行职务或不履行职务的，由半数以上委员共同推举一名独立董事委员代履行职务。第八条战略与风险管理委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并根据本议事规则第六条的规定补足委员人数。第九条战略与风险管理委员会委员可以在任期届满以前提出辞职，委员辞职应当向董事会提交书面辞职报告，辞职报告经董事会批准后方能生效，且在补选出的委员就任前，原委员仍应当依照本议事规则的规定，履行相关职责。第三章职责权限第十条战略与风险管理委员会行使下列职权：（一）对公司的长期战略发展规划、经营方针

4、、发展目标进行可行性研究并提出建议；（二）对公司的经营战略，包括但不限于产品战略、市场战略、营销战略、研发战略、人才战略进行可行性研究并提出建议；（三）对公司重大投资、融资方案进行可行性研究并提出建议；（四）对公司重大资本运作、资产经营项目进行可行性研究并提出建议；8（五）对其他影响公司发展战略的重大事项进行可行性研究并提出建议；（六）对公司的风险管理策略进行研究并提出建议；（七）了解和掌握公司面临的重大风险及风险管理状况，研究风险控制措施并提出建议；（八）对公司重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制进行研究并提出建议；（九）对前款事项的实施进行跟踪

5、检查；（十）公司董事会授权办理的其他事宜。第十一条战略与风险管理委员会主任委员履行以下职责：（一）召集、主持委员会会议；（二）代表战略与风险管理委员会向董事会报告工作；（三）应当由战略与风险管理委员会主任委员履行的其他职责。第十二条作为战略与风险管理委员会的日常办事机构，董事会办公室履行下列职责：（一）负责战略与风险管理委员会的日常工作联络；（二）负责战略与风险管理委员会会议组织及决策前的各项准备工作，包括但不限于：制定会议计划，负责或组织协调相关部门及中介机构编写会议文件并履行内部审核程序，发出会议通知，安排会务，会议记录，编写决议，资料报备和归档等；（三）负责定期向战略

6、与风险管理委员会委员报告涉及行业发展、公司经营发展状况、全面风险管理状况的重要数据、资料，必要时，组织委员对公司进行调研。第四章议事程序8第一节会议的召集和召开第十三条战略与风险管理委员会会议分为定期会议和临时会议，由主任委员召集并主持。战略与风险管理委员会会议应由过半数的委员出席方可举行。第十四条战略与风险管理委员会定期会议每年至少召开一次，于审议公司年度报告的董事会会议召开10天前举行，审议事项包括但不限于以下内容：（一）制订公司战略发展规划及其分解计划，并根据实际需要进行调整和修订；（二）制订公司年度经营计划和经营目标；（三）拟订公司全面风险管理年度工作报告；（四）公

7、司重大投资、融资、资本运作、资产经营及其他影响公司发展战略的重大事项的实施情况报告；（五）战略与风险管理委员会年度履职情况汇总报告。第十五条战略与风险管理委员会主任委员认为必要时，或二分之一以上委员联名提议时，应召集临时会议。第十六条战略与风险管理委员会会议通知于会议召开3日前以专人送出、传真、邮寄或网络方式（包括电子邮件、本公司信息化办公系统）通知全体委员。会议通知包括以下内容：（一）会议日期和地点；（二）会议事由和议题；（三）发出通知的日期。若出现特殊情况，需要董事会战略与风险管理委员会即刻作出决议的，为公司利