华创证券新三板业务介绍

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1、华创证券新三板业务介绍目录第一章“新三板”发展概况2-4第二章“新三板”挂牌企业现状5-10第三章“新三板”挂牌的益处及挂牌条件11-18第四章“新三板”挂牌流程及时间19-21第五章“新三板”的挂牌费用22-23第六章华创证券介绍和特色服务24-511第一章　“新三板”发展概况2主板中小板创业板新三板主要为大型、成熟企业提供股权融资和转让服务（上海、深圳证券交易所）主要为传统行业中小企业提供股权融资与转让服务（深圳证券交易所）主要为“二高六新”类型企业提供股权融资和转让服务（深圳证券交易所）主要解决初创阶段中后期和成长期的中小企业资本金筹集、股权流转问题

2、国内资本市场结构一、“新三板”发展概况（1）国内资本市场结构3有进入资本市场的意愿但不符合上市条件的，或虽符合条件但不愿意漫长等待具有创新业务模式，需要借此对外宣传的公司已有一定的业务规模，但资金紧张，制约业务规模扩大的公司希望借助资本市场力量扩大规模做大做强、规范经营，为长远发展铺路的公司适合挂牌的企业一、“新三板”发展概况（2）什么企业适合新三板挂牌？4第二章“新三板”挂牌企业现状5“新三板”挂牌企业现状截止2014年4月9日，已有679家公司挂牌新三板，其中9家挂牌公司成功转板到中小板、创业板上市（久其软件、北陆药业、世纪瑞尔、佳讯飞鸿、紫光华宇、博

3、晖创新、粤传媒、安控科技、东土科技)。挂牌企业多属于信息技术、新材料、新能源、生物医药、节能环保、先进制造等新兴产业。2014年1月24日，全国中小企业股份转让系统（简称“全国股份转让系统”）首批全国企业集体挂牌仪式在京举行。“新三板”挂牌前最小股本500万股，最大股本31.97亿股（湘财证券）。62014年1月24日，在“新三板”首批集中挂牌的266家企业中，股本500万-1000万元的企业占23%，1000万-2000万元的企业占24%，2000万-5000万元的企业占34%，5000万元以上的企业占19%；营业收入5000万元以上的企业近50%，约四

4、分之一的企业营业收入逾亿元、净利润超1000万元。“新三板”挂牌企业现状7“新三板”挂牌企业现状仅2014年1月24日一天全国就有266家公司挂牌。挂牌公司特点:规模不大处于成长早期有成熟的盈利模式在某细分行业占据领导地位具有较好的成长潜力和广阔的发展前景指标衡量标准指标值对应公司简称对应公司代码营业收入最高（万元）212508.50中科软430002最低（万元）0.00环拓科技430079平均（万元）9476.24--净利润最高（万元）11123.83中科软430002最低（万元）-315.87指南针430011平均（万元）829.87--净资产最高（万

5、元）70155.74现代农装430010最低（万元）346.03宇昂科技430179平均（万元）6188.98--成立至挂牌年限最长（年）18.24欧泰克430195最短（年）2.88同辉佳视430090平均（年）8.14--资料来源：NEEQ，截止2014年1月25日新三板挂牌公司披露的2012年财务数据8“新三板”挂牌企业现状截止2014年1月25日，根据对621家挂牌公司2012年财务指标的统计，净利润500万元以上的新三板公司有254家；营业收入5000万元以上的有255家；净利润500万元以上，且营业收入超过5000万的新三板公司有190家。9“

6、新三板”企业的转板转板情况：“新三板”挂牌企业中已经有共计9家企业成功登陆到创业板或中小板，另有15家左右企业的股东大会已首次或再次通过启动IPO的议案。股票名称新三板代码转板时间登陆板块转板后代码粤传媒4000032007.07.30中小板002181久其软件4300072009.08.11中小板002279北陆药业4300062009.10.30创业板300016世纪瑞尔4300012010.12.22创业板300150佳讯飞鸿4300232011.05.05创业板300213紫光华宇4300082011.10.26创业板300271博晖创新43001

7、22012.05.15创业板300318东土科技4300452012.09.11创业板300353安控科技4300302014.01.09创业板30037010第三章“新三板”挂牌的益处及条件113.1企业在“新三板”挂牌的益处挂牌益处七大益处12融资难是制约我国中小企业快速发展的最大障碍，“新三板”为中小企业提供了一个高效、便捷的投融资平台。同时，新三板企业挂牌即可进行定向增资，融资次数不受限制。此外，新三板企业还可以进行股权质押贷款。引入战略投资者、增资扩股最根本的问题是股权定价，提供了企业股权交易的市场。将实行做市商制度，将从根本上解决高科技企业和估

8、值和流动性问题。企业进入“新三板”市场不影响IPO和境外上市。随着