主题、主位与篇章--评《篇章回指的功能语用探索》

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1、万方数据2005年9月第37卷第5期外语教学与研究(外国语文双月刊)ForeignLanguageTeachingandResearch(bimonthly)Sept．2005V01．37NO．5·书刊评介·主题、主位与篇章——评《篇章回指的功能语用探索》北京大学姜望琪1．概述《篇章回指的功能语用探索——一项基于汉语民间故事和报刊语料的研究》(简称《篇章回指》)是许余龙教授在其1995年完成的博士论文基础上改写和扩充而成。2004年11月由上海外语教育出版社出版。全书分10章：绪论，回指确认及其语言提示特征，语篇实体的主题性，指称对象的

2、可及性及其编码，验证方法与数据库建设，篇章中的主题管理，回指确认原则与篇章回指，句内回指的形式句法和语用研究，回指确认原则与句内回指，结论。加上前言、参考文献、索引等，共VI十vi+403页。该书从句法形式、语义制约、语用原则等多种角度，对篇章回指问题进行了系统、深入的研究。作者以语篇实体的主题性和指称对象的可及性为基础，提出了一个全新的篇章回指确认机制。其核心是第四章(P．113)首次提出，经语料检验后在第七章(PP．247—248)最后修订完成的如下“篇章回指确认原则”：在其他条件相同的情况下，在篇章处理的某一刻．a．遇到的一个高可

3、及性标示语表示，其指称对象是i．当前主题，如果是同一小句内指称，或ii，期待主题或显著期待副主题，如果是跨小句指称；b．遇到的一个中可及性标示语表示，其指称对象是i．主题堆栈中的第一期待主题，或m期待副主题；C．遇到的一个低可及性标示语表示，作者的意图是i．为了指称清楚或主题转换而明确指出某个篇章实体，或ii．重新确立某个被取代已久的主题，或(重新)确认一个当前谈论的主题以表示场景、活动等的转换。2．主题及主语主题又称“话题”，是《篇章回指》的基本概念之一。作者把主题界定为：一个实体E是句子S的主题，当且仅当读者在处理S时，可以推测作者

4、写这句话的意图是向他进一步提供关于E的信息。(P．40)他特别看重主题的“关涉性”，认为这是“主题的基本属性”。“一句带有主题1的句子是关于该主题的陈述”(P．41)。另一方面，他不强调主题的已知性。“已知性是主题的典型特征，而不是必要条件”(P．45)。而且，他对已知性的界定比较严格。“只把那些篇章唤出[textu—allyevoked]实体视为已知实体，而所有其他类型的实体，包括情景唤出[situationallyevoked]实体(按照Halliday的观点也是可以寻回的[re—coverable])、可推测[inferrable

5、]实体以及全新[brandnew]或未用的[unused]新实体，都视为新实体”(同上)2。因此，他的主题有如下分类(P．77)：主题类型f全新主题i未用主题新主题<可定位[identifiable]主题J可推测主题l情景唤出主题回指主题篙前州[cur以re印nt。{；警题万方数据2005盎外语教学与研究第5期对于主语，作者没有做出明确的界定，但有一个“主语识别原则”：小句中的无标记主题也是该句的主语。(p．66)而“无标记主题的识别原则”是：在一个含有单一主述题结构的小句中，句中的主题自动成为一个无标记主题；而在一个含有内嵌主述题结构

6、的小句中，最里层一个主述题结构中的主题是无标记主题。(同上)根据这两个原则，(1)和(2)具有一样的语法结构。“鸡不吃了”中的“鸡”跟“我不吃了”中的“我”一样，都是其所在小句的主语。(1)鸡，我不吃了。(2)我，鸡不吃了。许余龙感觉把(2)中的“鸡”分析成“主语”似乎跟人们的语感不符。他把这归咎于传统语法的影响。在他看来，“&Thompson(1976，1981)最清楚地表述了这种传统观念，“即在小句的语法结构中，主语是与句中谓语动词有‘做’或‘是’的关系的那个名词短语”(P．68)。作者不赞成传统观念，他援引Halliday的理论，

7、认为“在交际中，如果说话者向听话者表明，小旬所表达命题的成立与否，取决于句中提到的某个人或事物，那么这个人或事物便是小句的主语”(P．69)。例如，把(1)和(2)改成附加疑问句(3A)、(4A)，对它们的回答就会不一样。(3)A：鸡，你不吃了是吗?B：是的，(我)不吃了，你自己吃。(4)A：你，鸡不吃了是吗?B：是的，(鸡)不吃了，鱼还可以吃一点。“这似乎表明，(1)和(2)中的命题，也就是例(3)和(4)中双方讨论的主要命题，其有效性分别依赖于‘我’和‘鸡’。如果分别换成‘你’和‘鱼’，这两个命题便不再有效了。也就是说，(1)和(2

8、)中[小]3述谓结构的主语分别是‘我’和‘鸡”’(P．70)。换言之，在主题与主语的关系问题上，作者采用Halliday等功能主义研究者的观点，把主语和主题看作“两个不同层面上的结构成分，前·388·者是小