营业部代办股份转让业务操作规程

《营业部代办股份转让业务操作规程》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、华安证券有限责任公司营业部代办股份转让业务操作规程第一章总则第一条为规范公司代办股份转让业务，加强代办股份转让业务风险控制和风险防范，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、中国证券业协会《证券公司代办股份转让业务试点办法》、《关于改进代办股份转让工作的通知》以及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登深圳分公司”）《关于股份转让账户与深市主板账户合并的通知》等法律法规和规章制度，制订本操作规程。第二条本操作规程所指代办股份转让业务，是指券商以自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股

2、份转让服务业务。代办股份转让业务所转让的股份包括原STAQ、NET系统挂牌公司的股份以及退市上市公司的股份。第三条公司开展代办股份转让业务应遵循公开、公平、公正的原则，不得损害投资者的合法权益。第四条投资者参与代办股份转让业务，应当自行承担投资风险。第二章证券账户相关规定第五条投资者可以通过开立深圳市场人民币普通股票账户（以下简称“A股账户”）或深圳市场人民币特种股票账户（以下简称“B股账户”）参与代办股份转让业务。若投资者持有原非上市股份有限公司股份转让账户（以下简称“股份转让账户”）的，可以继续使用，账

3、户号码不变。第六条中登深圳分公司已停止开立原股份转让账户，并将原股份转让账户与深市主板账户合并。第32页共32页中登深圳分公司账户合并后各账户适用范围如下表所示：投资者类别合并前账户名称合并前适用范围合并后账户名称合并后适用范围境内个人投资者A股账户A股、基金、债券、权证、资产证券化产品A股账户A股、基金、债券、权证、资产证券化产品、代办转让A类股份、代办转让B类股份、报价转让股份股份转让账户代办转让A类股份、代办转让B类股份、报价转让股份B股账户B股B股账户B股、代办转让B类股份境内机构投资者A股账户A股

4、、基金、债券、权证、资产证券化产品A股账户A股、基金、债券、权证、资产证券化产品、代办转让A类股份、报价转让股份股份转让账户代办转让A类股份、报价转让股份境外投资者B股账户B股B股账户B股、代办转让B类股份股份转让账户代办转让B类股份第七条原股份转让账户的挂失换新号、合并、注销、账户资料变更、查询等业务按照《证券账户管理规则》和《实时开户业务指南》，通过实时开户系统办理，应特别注意：（一）投资者的原股份转让账户可以与其主板账户合并，合并后只能保留主板账户，注销原股份转让账户；（二）投资者申请补打原股份转让账

5、户卡的，境内投资者补打A股账户卡，境外投资者补打B股账户卡；第32页共32页（三）投资者挂失原股份转让账户换新号的，境内投资者换A股账户，境外投资者换B股账户；（四）投资者的原股份转让账户或主板账户注销时，需检查该账户是否持有主板、代办转让或报价转让股份，如持有任一种类证券则不能注销。第八条原股份转让账户适用《证券账户管理规则》、《实时开户业务指南》、《新增休眠账户管理业务操作指引》、《证券账户使用信息申报业务指引》等有关证券账户管理的规定。第九条深圳证券账户的开立、资料查询与变更、挂失、补办、合并以及注销

6、等业务按照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》、《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实时开户业务运作指引》以及公司《营业部柜台业务操作规程》等有关规定和要求进行办理。第三章代办股份开户第十条投资者申请参与代办股份转让业务时，营业部应按照《华安证券客户适当性管理暂行办法》的规定，指导投资者填写《风险承受能力评估问卷》，对投资者的风险承受能力进行评估，只有风险等级为进取型或激进型的投资者，才可以参与代办股份转让业务，风险等级属于进取型以下的投资者，营业部除充分揭示风险之外，还须向客户提示风险承受

7、能力不匹配，要求客户签署《客户产品风险不匹配确认声明》（附件一），方可为其办理参与股份报价转让业务。第十一条已在营业部开立深圳证券账户以及资金账户的投资者，申请参与代办股份转让业务的，应携带有效身份证明文件和深圳证券账户卡到营业部亲自办理，营业部应指导投资者签署《股份转让风险提示书》（附件二）及《股份转让委托协议书》（附件三），然后为投资者开通代办股份转让业务权限。第十二条申请参与代办股份转让业务的投资者尚未在营业部开立资金账户的，营业部应先按照公司的相关第32页共32页规定为投资者开立资金账户，没有开立深

8、圳证券账户的，还需同时为投资者开立深圳证券账户，然后指导投资者签署《股份转让风险提示书》及《股份转让委托协议书》，并为投资者开通代办股份转让业务权限。第十三条持有原股份转让账户的投资者申请参与股份转让业务的，须先开立资金账户。（一）若投资者在营业部没有开立资金账户，按以下程序办理：1、指导投资者签署《股份转让风险提示书》及《股份转让委托协议书》，并要求投资者提供有效身份证明文件及原股份转让账户卡；2、营业部按照公