代办股份转让

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1、代办股份转让证券公司代办股份转让业务，事实上是为解决原NET、STAQ系统挂牌公司流通股份等历史遗留问题提供的有效流通渠道。中国证券业协会于2001年6月12日发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，由指定证券公司代办其股份转让。原NET、STAQ挂牌公司按照中国证监会的既定政策，在达到股票上市条件后，经股票发行审核委员会审核批准，可在证券交易所上市；在此之前，应进行股份代办转让。在股份转让期间，公司仍可继续努力，通过资产重组，加强管理，达到上市标准，到交易所上市。同样上市公司依法退市后也要该业务提供代办股份转让的服

2、务。中国证券业协会对证券公司代办股份转让业务进行监督管理。（一）开户1．证券账户投资者参与股份转让公司的股份转让，必须开立“股份转让账户”，做为股份转让、登记、存管、过户和结算的专用证券账户。个人及一般机构法人开立股份转让账户，由指定代办股份转让业务的6家证券公司受理。证券经营机构和证券投资基金等特定法人开立股份转让账户由结算公司受理。投资者申请开立股份转让账户需提交以下资料，并填写《股份账户注册申请表》：个人：居民身份证件及复印件。委托他人代办的，还须代办人身份证及复印件。法人：企业法人营业执照或注册登记证书（副本）及复印

3、件、法定代表人身份证明书、法定代表人授权委托书和经办人身份证及复印件。开户费：个人人民币30元/户；机构法人100元/户。2．资金账户投资者开立股份转让证券账户，办理资金账户的开户手续后，即可进行交易。（三）交易规则交易时间代办股份转让业务转让日为每周星期一、星期三、星期五，转让委托申报时间为上午9:30至11:30，下午1:00至3:00；竞价方式代办股份转让业务中，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交交易单位股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报规则申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，可一次性申

4、报卖出。报价单位“每股价格”涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%委托买卖单位：最小变动单位为人民币0.01元。委托买卖单位最小变动单位为人民币0.01元。交易品种两系统共有11家挂牌公司，其中，在原NET系统挂牌的公司有：东方实业、中兴实业、建北集团、湛江供销、广东广建；在原STAQ系统挂牌的公司有：沈阳长白、海国实、华凯股份、恒通置业、五星三环、杭州大自然。（四）委托转让委托方式　　柜台委托、电话委托、互联网委托等委托方式。证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托,但不接受全权委托。转让费用　　转让佣

5、金按股份转让金额的3%收取，其他费用与A股相同。交  割　　投资者于T+1日到原委托营业部进行交割，交割可在柜面进行也可在自助交割机上进行。暂停转让　　根据规定，出现以下情况之一的,股份暂停转让：1．公司于转让日公布中期报告或年度报告,当日暂停转让,下一个转让日恢复转让；2．公司召开股东大会,会议期间为转让日的,自股东大会召开当日起暂停转让,直至股东大会决议公告后的第一个转让日恢复转让；3．公司于转让日公布董事会关于权益分派、公积金转增等决议,当日暂停转让,下一个转让日恢复转让；4．公司于转让日公布其他涉及股份变化的公告,当

6、日暂停转让,下一个转让日恢复转让。5．股份转让公司监事会按照《公司法》第126条规定的职权所做出的可能对股份的转让产生较大影响的决议于股份转让日公告,转让股份当日暂停转让,下一个转让日恢复转让。6．在公共传播媒介中出现股份转让公司尚未披露的消息，可能对股份转让产生较大影响的，可实施暂停转让，直至股份转让公司对该消息做出澄清公告后的第一个转让日恢复转让。7．股份转让价格出现异常波动的，证券公司报经中国证券业协会批准后，可以对其暂停转让，直至有披露义务的当事人做出澄清公告后的第一个转让日恢复转让。　　此外，股份转让公司出现以下情

7、形之一的，中国证券业协会，或证券公司报经中国证券业协会批准后，可以对其股份暂停转让，直至导致暂停转让的原因消除后恢复转让：（1）股份转让公司违反委托代办协议；（2）有关管理部门依法做出暂停转让的决定；（3）公司有重大违法行为；（4）公司发生影响股份转让的其他重大事件。终止转让　　出现下列情形之一的，股份转让公司或证券公司应当公告并终止股份转让：1．股份转让公司获准上市或被收购；2．股份转让公司或证券公司解散、依法被撤销、破产；3．由于技术、管理上的原因，股份转让公司或证券公司不能实际履行其职责。非转让过户　　投资者的股份发生

8、继承、赠与、财产分割及强制执行等情况时，采取非转让过户的形式进行转让。“继承”办理手续投资者持以下证明资料办理：1．继承公证书；2．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件；3．继承人身份证、股份账户卡及复印件；4．股份托管证券营业部出具的所涉及股份冻结证明。委托他人代办的，还需代办人身份证