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《双边投资协定中的伞形条款解释_兼论ICSID近期相关案例》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。
1、法学家2008年第6期[域外法与国际法]双边投资协定中的伞形条款解释)))兼论ICSID近期相关案例X王楠[摘要]近年来由于对投资保护范围的扩大,投资者与东道国所签订的合同往往亦属于双边投资协定保护的外国投资。若东道国违反合同义务,投资者一方面可以依据合同中的争端解决条款提起/合同之诉0;另一方面,在特定的情况下投资者可能就东道国违反合同义务的行为根据双边投资协定提起/条约之诉0。由于各方对有关双边投资协定中存在的/伞形条款0存在不同理解,使得/合同之诉0与/条约之诉0的竞合问题并未得到最终解决。本文通过对近期ICSID有关案例的分析,辅
2、以对/伞形条款0的历史分析,提出只有当合同违反是因主权行为时,伞形条款方有将合同义务提升到条约义务的效果。[关键词]双边投资协定伞形条款ICSID[Abstract]Withtheenhancedinvestmentprotection,thecontractsignedbyaninvestorandastatecanalsobecoveredbyaBIT1Whenahostcountryfailedtofulfillitscontractualobligation,theinvestormayresorttothedisputereso
3、lutionclauseofthecontractitself;orundercertaincircumstances,bringupatreatyclaimbasedontheBIT1TheambiguityintheinterpretationoftheumbrellaclausescontainedintheBITsmadetheaboveproblemunresolved1Byana-lyzingseveralcasesbroughtuptotheICSIDandthehistoricaldevelopmentofsuchumbr
4、ellaclause,thisarticlesuggeststhatonlywhenabreachofcontractisduetotheexerciseofsovereignty,itcouldberenderedtheso-calledparallelef-fect1[Keywords]BIT;UmbrellaClause;ICSID双边投资协定确立了保护外国投资和投资者的同中的争端解决条款寻求救济,此即/合同之诉0;法律框架,现已成为调整国际投资关系的重要国际另一方面,由于一些双边投资协定的争端解决条款法形式。许多双边投资协定都规定
5、了投资者与东道中对于可以被诉诸国际仲裁的投资争端并无划定明国争端解决机制,投资者因东道国违反条约义务可确范围,仅规定/与投资有关的争端0,令东道国以向国际仲裁机构提起仲裁。自20世纪80年代中的一些行为可以同时构成对合同义务和条约义务的期以来,大部分诉诸ICSID的争端都是因缔约国一违反,投资者则可能就东道国违反合同义务的行为方违反双边投资协定,即违反国际法中的条约义提起/条约之诉0。若无特殊规定,投资者可以选º务,而不再像此前是依据争议双方在投资合同中的择通过何种方式寻求救济。近期相关案例表明,争端解决条款。¹近年来由于对投资保护范围的
6、扩只有当东道国违反合同义务的同时也违反了双边投大,投资者与东道国所签订的合同,比如特许合资协定下的实体义务,方构成条约违反。否则即使同,往往亦属于受双边投资协定保护的外国投资。仲裁庭依据双边投资协定中的仲裁条款对案件享有若东道国违反合同义务,投资者一方面可以依据合管辖权,但由于缺乏条约实体权利基础,该管辖权X深圳大学讲师,法学博士(香港城市大学)。¹www1worldbank1org/icsid/cases/main1htm,2007年6月1日访问。º有些BIT中包含岔口条款(fork-in-theroadclause),要求投资者一旦在
7、国内法院和国际仲裁中作出选择,就不可撤销。NAFTA中的自动放弃条款则要求投资者或其拥有或控制的企业自动放弃其他救济途径作为向仲裁庭提交争议的前提条件。)146)双边投资协定中的伞形条款解释也无法发挥实际效用。»然而,因存在双边投资协释,合同之诉与条约之诉的竞合问题并未得到最终定中的伞形条款(umbrellaclause)效力的不同解解决。一、伞形条款及有关学者观点许多双边投资协定中都包括以下条款:缔约方Weil教授认为:投资条约会将投资者和国家间单纯应该履行与另一缔约方的国民或公司在境内投资有的合同义务转化为国际法义务,尤其是当该条约有
8、¼关的任何义务。从字面上看,此类所谓的伞形条条款要求该国遵守此合同时。F1Mann教授亦认为款或遵守条款(observanceofundertakingsclause,re-伞形条款特别重要,
