重庆渝开发股份有限公司 关于公司专项治理的自查报告及整改

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1、证券代码：000514证券简称：渝开发公告编号：2007-029重庆渝开发股份有限公司关于公司专项治理的自查报告及整改计划本公司董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题1、公司投资者关系管理工作需要改进2、公司信息披露工作质量有待提高3、公司制度建设和内部控制有待进一步完善4、公司对控股子公司的管理和控制需进一步加强5、公司控股股东存在违规短线交易本公司股票的情况二、公司治理概况公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会《上市公司治理准则》等有关法律法规

2、的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，提高公司的透明度，全面提升公司治理水平。目前，公司已经形成了权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的治理结构，公司治理实际状况基本符合相关法律法规的要求。（一）“三会”规范运作情况1、股东与股东大会公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定召集、召开股东大会；公司能够平等对待所有股东，保障中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。2、董事与董事会董事会的召集、召开、通知时间、授权委托符合相关法律、法规的规定。会议纪录完整，保存安全。董事会决议均进行了及时充分的披露。董事

3、会下设置审计、薪酬与考核、战略等三个专门委员会，均开展实质性工作；董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，董事具备履行职务所必须的知识、技能和素质，具有丰富的实践和管理经验。各董事均能够认真履行《公司章程》对董事规定的忠实、勤勉义务，及时了解公司经营管理状况，按时出席董事会议，认真阅读会议文件，主动调查获取做出决策所需的情况和资料，认真审议各项议案，并对所议事项表达明确意见，谨慎、认真地行使公司赋予的权力。各董事均不存在违背法律、法规和《公司章程》有关规1定的情形。3、监事与监事会公司严格按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定选聘监事、召开监事会；监事

4、会成员能够认真履行其职责，参与公司重大决策事项的讨论，审议公司的定期报告，列席公司股东大会和董事会议，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，维护了公司及股东的合法权益。4、董事会秘书的履责保障公司董事会秘书能够严格按照中国证监会《上市公司治理准则》、深圳证券交易所《股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，协助公司董事、监事和高级管理人员了解涉及信息披露的法律、行政法规、部门规章及规则的相关规定，促使董事会依法行使职权。公司董事、监事和其他高级管理人员以及公司有关人员均能够支持和配合董事会秘书的工作，董事会秘书兼任了副总经理，为履行职责均能够及时了解公

5、司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，董事会秘书在履行职责过程中均未受到不当妨碍和严重阻挠，公司为董事会秘书履行职责提供了便利条件。（二）内部控制制度《公司章程》是公司治理规章的核心和基础。公司上市之后，按照《公司法》、《证券法》及中国证监会颁布的一系列法规，先后对《公司章程》进行多次修订。以《公司章程》为中心，公司先后制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《经理团会议细则》等公司治理管理制度，清晰界定了股东大会、董事会、监事会、管理层的职责和权限，对有关的

6、程序性规则做了详细规定。这一系列规章制度，形成了一个结构完整、行之有效的公司治理规章制度体系，成为公司规范运作、稳健经营的行动指南。目前，公司现有的各项内控制度能够得到全面执行。（三）运营透明度公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，切实履行信息披露义务，制定《信息披露管理制度》，对可能影响公司股票价格的或将对公司经营管理产生重要影响的事宜，均按照上述制度及监管部门的规定履行了必要的审核程序及信息披露义务。除按照有关要求履行披露义务之外，公司保持日常主动披露信息的自觉性，保障投资者平等获得信息的权利，着力提高公司透明度。（四）公司与大股

7、东在人员、资产、财务、业务、机构方面分开的情况1、人员方面：公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员及财务人员均未在大股东单位及关联公司兼职和领取报酬；本公司的人事及工资管理与大股东完全分开，人员独立管理。2、资产方面：公司与大股东明确界定资产的权属关系，大股东没有违规占用公司2的资金、资产及其他资源。3、财务方面：本公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并在银行独立开户。公司依法纳税，独立做出财务决策，不存在大股东干预公司资金使用的情况。4、业务方面：公司的生产经营完全独立于大股东，生产经营均由公司自主决策，公司无需

8、依赖大股东单位进行生产经营活动。5、机