大连热电股份有限公司关于加强公司治理专项活动的自查报告及整改计划new

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1、股票代码：600719股票简称：大连热电公告编号：临2007—019大连热电股份有限公司关于加强公司治理专项活动的自查报告及整改计划本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大疏漏负连带责任。一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题1、公司独立性还需要进一步加强。2、制度建设需要继续健全和完善。3、股东大会表决形式和投资者关系管理需要多样化。4、强化对董、监事及高管人员的教育和培训，提高公司治理自觉性。二、公司治理概况公司不断致力于治理水平的提高，治理结构日趋完善。近几年来，公司积极适应振兴东北老工业基地的改革要求，凝练了“团结务实、安全

2、高效、满意服务、改革创新”的企业精神，严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件规范运作，加强和巩固以“三会一层”为核心的法人治理结构；结合新两法颁布实施后推出的一系列新政策、新变化，认真修订和完善相关制度；针对行业特征或历史原因形成的矛盾和问题，提高认识，进一步寻找解决问题的办法，逐步规范运作行为；严格履行信息披露义务，强化投资者关系管理。目前，公司已经发展成为大连地区热电联产、集中供热骨干企业。（一）以“三会一层”为核心的法人治理结构得到巩固截至本年初，公司控股股东为大连市人民政府国有资产监督管理委员会，持股数占本公司股本总数的32.91%，

3、其他有限售条件的流通股股东持股比例为18.22％，无限售条件的流通股股东持股比例为48.87％。近三年公司共召开了11次股东大会，召集、召开程序、通知时间、授权委托、提案审议等均符合法律、法规和《公司章程》的相关规定，召集人均为公司董事会，重大事项决策均报股东大会批准。会议纪录完整、信息披露及时。优化董事会的结构和功能，提高董事的经营管理水平和业务素质。公司董事会议事执行《公司董事会议事规则》，成员9人，其中独立董事3人，任职资格、任免程序符合法规规定，董事会设立了四个专业委员会，1独立董事履行职责得到了充分保障。近三年来，公司董事会共召开了18次会议，全体董事忠实、勤勉地履行了职责。公司

4、监事会议事执行《公司监事会议事规则》，成员5人，其中2人为职工代表监事，任职资格、任免程序符合法规规定。最近三年以来，公司监事会共召开监事会会议7次，监事会在日常工作中勤勉尽职地履行监督职责，列席董事会会议并对董事会决议事项提出质询或者建议，对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见，检查公司财务，并对董事、高级管理人员的行为进行监督等。公司经理层设总经理1名，设副总经理2名、财务负责人1名、董事会秘书1名，由董事会决定聘任或解聘，其他管理人员由经理层决定聘任或者解聘。公司经理层拥有生产管理权，制定了任期经营目标责任制，能够接受董事会和监事会的制约和监督。同时，经理层作用的发挥等也需

5、要进一步完善和加强，公司此前已经制定了《总经理工作细则》，今后将认真加以贯彻和执行，并按照“五分开”的监管要求，通过与关联人的业务调整和资源整合，进一步深化落实。（二）以制度建设为保障，强化约束、规范运作近三年来，公司严格按照国家以及证券监管部门的一系列规章，先后对《公司章程》进行了多次修订，并以《公司章程》为核心，完善了议事规则、工作细则、管理办法等十几项公司治理专项制度，形成了结构较为完整，约束有效的制度体系。同时，公司密切跟踪监管部门的最新监管规定，不断及时补充和完善。通过完善制度和认真执行，使得公司各层面的行为有章可循，为保护公司和股东，特别是中小股东的利益，奠定了坚实的基础。公司

6、基本建立了有效的风险防范机制，设立了审计监察部门，内部稽核体制完备，自成立以来，未发生违规担保、委托理财等情况，募集资金使用、关联交易等行为均符合相关规定。（三）以规范信息披露和投资者关系管理为重点，提升公司透明度公司信息披露和投资者关系管理工作由董事会秘书处负责。制定并严格执行信息披露管理制度，基本保证了信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。《上市公司信息披露管理办法》（中国证券监督管理委员会令第40号）印发后，公司立即对原有管理办法进行了修订，并在今年召开的五届四次董事会上讨论、通过。公司近年来定期报告都进行了及时的披露，并无推迟情况；年度财务报告从未被出具非标准无保留意见。严格遵守

7、重大事项披露制度，履行必要的审核程序。保密机制较为完善，未发生泄密事件或发生内幕交易行为。2积极配合上级证券监管部门进行的各项例行巡检工作，对巡检过程中提出的问题和建议，公司能够高度重视并认真加以整改和完善。公司董秘、证券事务代表负责接听和处理投资者的来电来函，帮助投资者了解和掌握公司运营情况。三、公司治理存在的主要问题和原因问题1、公司独立性还需要进一步加强原因：公司上市以来，虽然在公司治理方面做了大量努力，并取得了一