科翔证券投资基金2008年第3季度报告

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1、科翔证券投资基金2008年第3季度报告科翔证券投资基金2008年第3季度报告2008年9月30日基金管理人：易方达基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司报告送出日期：2008年10月23日10科翔证券投资基金2008年第3季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年10月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误

2、导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2008年7月1日起至9月30日止。§2基金产品概况基金简称：基金科翔交易代码：184713基金运作方式：契约型封闭式基金合同生效日：2001年5月25日报告期末基金份额总额：800,000,000份投资目标：科翔证券投资基金是积极成长型基金，主要投资目标是所处行业具有良好发展前景的新兴产业类上市公司。投资策略：本

3、基金将通过组合投资等措施减少和分散投资风险，努力确保基金资产的安全和长期资本增值。业绩比较基准：无风险收益特征：无基金管理人：易方达基金管理有限公司10科翔证券投资基金2008年第3季度报告基金托管人：中国工商银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期（2008年07月01日-2008年9月30日）1．本期已实现收益-51,775,620.942．本期利润-215,589,098.603．加权平均基金份额本期利润-0.26954．期末基金资产净值1,281,295,150.835．期末基金份额净

4、值1.6016注：1、所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去3个月-14.40%3.26%----3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较

5、基准收益率变动的比较科翔证券投资基金累计份额净值增长率历史走势图（2001年5月25日至2008年9月30日）10科翔证券投资基金2008年第3季度报告注：1、基金合同中关于基金投资比例的约定：（1）本基金投资于股票、债券的比例不低于本基金资产总值的80%，本基金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的20%；（2）本基金持有一家上市公司的股票，不得超过基金资产净值的10%，本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的10%；（3）遵守中国证监会规定的其他比例限制；因基金规模或市场剧烈变化导致投资组合不符合上述规

6、定时，基金管理人应在合理期限内进行调整，以符合上述规定。法律法规另有规定时，从其规定。本基金本报告期遵守法律、法规和基金合同的比例限制进行证券投资。2、本基金基金合同未规定业绩比较基准。3、本基金自基金合同生效至报告期末的基金份额净值增长率为395.28%。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期刘芳洁本基金的基金经理2007-07-12-4年硕士研究生，曾任易方达基金管理有限公司行业研究员兼基金科翔基金经理助理。10科翔证券投资基金2008年第3季度报告4.2报告期内本基金运

7、作遵规守信情况说明本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。4.3公平交易专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况公司主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。公司规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等

8、，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，对在同一个交易系统中交易的组合，启用投