易方达科翔股票型证券投资基金2009年第1季度报告.pdf

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1、易方达科翔股票型证券投资基金2009年第1季度报告易方达科翔股票型证券投资基金2009年第1季度报告2009年3月31日基金管理人：易方达基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司报告送出日期：二〇〇九年四月二十二日1易方达科翔股票型证券投资基金2009年第1季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年04月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内

2、容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009年1月1日起至3月31日止。§2基金产品概况基金简称：易方达科翔股票交易代码：110013基金运作方式：契约型开放式基金合同生效日：2008年11月13日报告期末基金份额总额：642,818,869.50份投资目标：本基金主要投资于红利股，追求在有效控制风险的前提下，实现基金资产的长期稳健增值。投资策

3、略：本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，追求更高收益，回避市场风险。业绩比较基准：80%×中证红利指数收益率＋中债总指数收益率×20%风险收益特征：本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的中高风2易方达科翔股票型证券投资基金2009年第1季度报告险品种，理论上其风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。基金管理人：易方达基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期2009年1月1日-2009年3月31日

4、1.本期已实现收益133,289,880.452.本期利润203,126,007.843.加权平均基金份额本0.2307期利润4.期末基金资产净值780,163,290.225.期末基金份额净值1.214注：1.所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较净值增业绩比较业绩比较基净值增

5、阶段长率标基准收益准收益率标①－③②－④长率①准差②率③准差④过去3个22.13%1.44%32.09%2.06%-9.96%-0.62%月3.2.2自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较易方达科翔股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2008年11月13日至2009年3月31日）3易方达科翔股票型证券投资基金2009年第1季度报告注：1.本基金转型日期为2008年11月13日。截止报告期末，本基金转型后基金合同生效未满一年。2.易方达科翔股票型证券投资基金合同中关于基金投资比例的约定：

6、(1)股票资产占基金资产的60%—95%；基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；本基金投资红利股的资产不低于股票资产的80%；(2)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；(3)本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；(4)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；(5)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管

7、理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；(6)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；(7)法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时，本基金不受上述投资组合限制4易方达科翔股票型证券投资基金2009年第1季度报告并相应修改限制规定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在10个交易日内

8、进行调整。法律法规另有规