《证券公司私募培训》PPT课件

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2、es融华夏智慧创天下财富阳光私募基金是以证券（特别是股票）作为主要投资标的，由信托公司聘请投资顾问间接管理的开放式证券投资信托产品。其中，阳光私募基金公司作为信托公司的投资顾问，实际管理和运作资金;信托公司是产品发行的法律主体，提供产品运作的平台;银行作为资金管理人，保证资金的安全;证券公司作为证券的托管人保障证券的安全。一分钟了解阳光私募华创证券HUACHUANGSecurities融华夏智慧创天下财富受托人：中融国际信托有限公司投资顾问：贵州六盘水仙信投资管理有限公司保管人：兴业银行股份有限公司证券经纪商：华创证券有限责任公司例：以中融-融新355号（

3、仙信一期）为例华创证券HUACHUANGSecurities融华夏智慧创天下财富五大优势1.高端产品：100万起，不超50人；2.管理人提成与业绩挂钩：净值每次创新高后才可以提成3.仓位灵活：而公募65%仓位4.股票投资范围选择灵活：对持股集中度等要求远低于公募5.基金经理多为行业精英：明星璀璨华创证券HUACHUANGSecurities融华夏智慧创天下财富国内对阳光私募基金分类有多种，其中最为常见的是按产品属性分为两大类:一.结构化私募基金二.非结构化私募基金常见分类华创证券HUACHUANGSecurities融华夏智慧创天下财富结构化特征华创证券H

4、UACHUANGSecurities融华夏智慧创天下财富非结构化信托与管理人不保证收益，投资者承担所有的投资风险及享受大部分的投资收益。华创证券HUACHUANGSecurities融华夏智慧创天下财富二.国内阳光私募现状华创证券HUACHUANGSecurities融华夏智慧创天下财富国内阳光私募之父——赵丹阳华创证券HUACHUANGSecurities融华夏智慧创天下财富第一只阳光私募产品2003年，赵丹阳在深圳发行第一只阳光私募产品——赤子之心（中国）集合资金信托计划，随后围绕着深圳两家信托公司：深国投（现华润信托）、平安信托，深圳诞生了一批阳光私

5、募的元老，深圳私募之都之名不胫而走。华创证券HUACHUANGSecurities融华夏智慧创天下财富星星之火可以燎原据“朝阳永续”统计，截至2011年4月，全国阳光私募基金管理公司共计有523家，在金融行业发达的上海市、北京市、深圳市私募投资公司最为集中，注册投资顾问数分别达到194、132和95家，三地相加占了所有523家投资顾问的80%。华创证券HUACHUANGSecurities融华夏智慧创天下财富国内分布2011年，投资顾问比较多的省有浙江省（26家）、广东省（除深圳）7家，江苏省（12家）、四川省（9家）、福建省（8家）、陕西省（8家）、山东

6、省（7家）、湖北省（5家）、贵州省（目前已有仙信）等华创证券HUACHUANGSecurities融华夏智慧创天下财富空白省市目前，仍有13个省（自治区、特别行政区）没有阳光私募投资顾问，这些没有私募投资顾问的省（自治区、特别行政区）包括河北省、山西省、台湾省、广西壮族自治区、青海省、甘肃省、安徽省、江西省、新疆维吾尔自治区、宁夏回族自治区、内蒙古自治区、澳门特别行政区。华创证券HUACHUANGSecurities融华夏智慧创天下财富从以上数据可以看出，阳光私募投资顾问主要分布于经济比较发达的省（市），集中在北京、上海、深圳三地，而经济相对欠发达的省则私

7、募投资顾问分布较少或是没有私募投资顾问。华创证券HUACHUANGSecurities融华夏智慧创天下财富三．一份阳光信托计划的解析华创证券HUACHUANGSecurities融华夏智慧创天下财富1.人数限制信托计划在任一时点委托人中自然人人数不超过50人，按照金额优先、金额相同则时间优先的原则接受认购，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。华创证券HUACHUANGSecurities融华夏智慧创天下财富国内依法发行和上市交易股票、沪深交易所债券和银行间债券市场的债券及债券逆回购、权证、封闭式基金、开放式基金、一级

8、市场新股申购、新债申购等。2.投资范围华创证券HUACHUANGS