神开股份：公司治理专项活动整改报告 2010-06-30

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1、上海神开石油化工装备股份有限公司公司治理专项活动整改报告根据中国证监会发布的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）和上海证监局下发的《关于开展上海辖区上海上市公司治理专项活动的通知》（沪证监公司字[2007]39号）等文件的要求和安排，上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“公司”）对照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、行政法规及《公司章程》的规定，自2009年12月起，开展了公司治理专项活动。活动共分三个阶段进行，第一阶段为学习自查阶段；第二阶段为接

2、受公众评议阶段；第三阶段为整改提高阶段。目前，三个阶段的工作已基本完成，现将活动的开展情况与整改落实情况报告如下：一、公司治理专项活动开展情况（一）学习自查情况中国证监会和上海证监局关于开展上市公司治理专项活动的通知下发后，公司董事会高度重视，成立了由董事长顾正任组长，副董事长、总经理李芳英和董事会秘书王弥宗任副组长的公司治理专项活动领导小组，统一负责本次专项活动的组织协调与工作落实。2009年12月1日至4日，公司治理专项活动领导小组组织公司全体董事、监事、财务总监、子公司总经理、董事会办公室及相关部门工作人员集中学习相关文件，正式启动了公司治理专项活动。2009年12月4日

3、至2010年1月26日，公司按照中国证监会通知规定，本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度，对“公司基本情况、股东状况”、“公司规范运作情况”、“公司独立性情况”、“公司透明度情况”、“公司治理创新情况及综合评1价”共五个方面100条事项逐条对照自查，对查找出的问题制订明确的整改措施和整改计划时间表，形成了《公司治理专项活动自查报告和整改计划》。该自查报告和整改计划经公司第一届董事会2010年第一次会议审议通过，在报送上海证监局和深圳证券交易所审核、备案后，于2010年1月28日在《中国证券报》、

4、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上进行了披露。（二）公众评议情况2010年2月，在披露了《公司治理专项活动自查报告和整改计划》后，公司治理专项活动即进入公众评议阶段。公司设立了专门的联系电话、电子邮箱、指定了联络人，用于听取投资者和社会公众的意见和建议。在整个公众评议阶段，公司未接到投资者和社会公众提出的意见和建议。（三）接受上海证监局现场检查2010年5月20日至21日，上海证监局检查组对公司治理情况及治理专项活动的开展情况进行了现场检查，并于2010年6月12日向公司下发了《中国证券监督管理委员会上海监管局监管关注函》（沪证监公司

5、字[2010]135号）。（四）持续整改情况公司针对上海证监局现场检查中提出的问题，结合《公司治理专项活动自查报告和整改计划》及公众评议情况，于2010年6月29日，经第一届董事会2010年第四次会议审议通过了《公司治理专项活动整改报告》。公司对治理整改报告中所列事项进行了持续整改，现已基本完成了相关整改工作。二、公司治理存在问题及整改落实情况（一）学习自查阶段发现的问题及整改落实情况1.董事会专门委员会的常态化运作和职能发挥不够的问题主要表现是：四个专门委员会的定期会议坚持不够，为四个专门委员会开展工作所对应的职能部门设立不全，责任不明确。整改落实情况：公司已重新制定了与其对

6、应职能部门的职责，配备了相关工作人员，在日常工作中，公司将积极探索专门委员会在公司发展战略、高管及后备人才选聘、高管绩效考核、内控及内部审计等方面发挥作用的有效机制，提高公司科学决策能力和风2险防范能力。2.对内控制度的执行力还需加强，内控体系需进一步完善的问题整改落实情况：公司加强了董事、监事、高级管理人员及相关管理人员对有关公司治理的法律、规章、制度的学习，对内部控制制度进行了完善，对内部工作流程进行了调整和细化，加强了内部审计工作的力度和覆盖面，努力杜绝因管理缺位等原因造成的风险和损失。3.公司尚未建立防止大股东或者实际控制人侵占上市公司资金的专门制度问题整改落实情况：公

7、司第一届董事会2010年第三次会议审议通过了《防范大股东及关联方占用上市公司资金管理制度》，并于2010年4月17日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上进行了披露。（二）上海证监局现场检查中发现的问题及整改落实情况1.资产完整性问题（1）公司拥有的位于新疆乌鲁木齐市的两处房产所有权人名称未进行变更，且尚未取得相关土地使用权证；公司拥有的位于四川省达州市的一处房产尚未取得土地使用权证。具体情况是：2公司两处位于新疆乌鲁木齐市的房产，合