神剑股份：公司治理专项活动整改报告 2010-10-12

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1、安徽神剑新材料股份有限公司公司治理专项活动整改报告安徽神剑新材料股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》》（证监公司字【2007】28号）及中国证监会安徽监管局《关于做好辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》（皖证监函字【2010】94号）等有关文件精神，公司本着实事求是、锐意进取的原则，结合自身实际情况，于2010年4月开展了关于公司治理专项活动工作，现将各阶段具体情况报告如下：一、公司治理专项活动期间完成的主要工作㈠、2010年4月，公司成立了专项治理活动工作小组，研究并制定公司治理专项活动的具体实施

2、方案，组织公司董事、监事、高级管理人员认真学习治理活动相关文件，并向公司各部门传达文件精神，认真组织落实。㈡、2010年4月，公司认真对照中国证监会安徽监管局《关于做好辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》及附件“公司治理专项活动”自查事项进行了全面深入的自查，并形成了《安徽神剑新材料股份有限公司2010年公司治理自查报告和整改计划》和《公司治理专项活动自查报告》。㈢、2010年5月24日，公司召开的第一届董事会第十一次会议（临时）审议通过了《安徽神剑新材料股份有限公司2010年公司治理自查报告和整改计划》，并对其进行了网上公开披露，接受广大投资者和社会公众的

3、意见及建议，同时向中国证监会安徽监管局报备。㈣、2010年6月3日，公司根据相关文件要求，向安徽监管局报送了《安徽神剑新材料股份有限公司2010年公司治理自查阶段工作小结》。㈤、2010年6月，公司设立专门的电话和网络平台，配备专项工作人员，接受广大投资者和社会公众对公司治理情况和整改计划的评议。1㈥、2010年7月3日，公司根据相关文件要求，向安徽监管局报送了《安徽神剑新材料股份有限公司2010年公司治理公众评议阶段工作小结》。㈦、2010年7月29-30日，中国证监会安徽监管局对公司治理专项活动进行现场检查。公司相关部门及人员积极配合安徽监管局对公司治理专项

4、活动的开展情况进行了全面的检查。二、公司治理专项活动各阶段工作完成情况㈠、自查阶段根据《公司法》、、《证券法》及《公司章程》等相关规定，公司治理专项活动工作小组，对公司各项治理事项进行了全面、深入的自查，并形成了《公司治理专项活动自查报告及整改计划》提交公司第一届董事会第十一次（临时）会议审议通过，并通过公众媒体对外披露。㈡、公众评议阶段在公众评议阶段，公司设置了专门的电话和网络平台，接受广大投资者和社会公众对公司治理情况和整改计划进行分析评议，并虚心听取投资者和社会公众的意见和建议。㈢、整改提高阶段公司目前已基本完成了对公司治理存在的问题的整改，具体情况如下：

5、1、自查阶段发现的问题及整改情况⑴、制度建设方面存在的主要问题整改情况：及时修订或制订以下制度：《内部审计制度》、《信息披露差错追究制度》、《外部信息使用人管理制度》、《重大资金往来控制制度》、《突发事件处理制度》、《董事、监事、高管人员所持股份变动管理制度》、《审计委员会年报工作规程》、《公章、印鉴章使用管理制度》；相关制度正在进一步进行修改、补充和完善。⑵、董事会四个专业委员会成立的时间较短，重视程度不够的问题2整改情况：公司在近期整改过程中更加重视四个专业委员会的工作，使得四个专业委员会的作用能够充分发挥，公司的重大投资、公司定期报告财务内审、高管任职等事

6、项均将严格按照各委员会的工作细则的规定提交相应委员会进行评议，并做好会议记录。公司定期报告在提交董事会、监事会审议之前先由审计委员会评议；公司聘任副总经理也在提交董事会审议之前由提名委员会对高管聘任进行评议。本阶段此项整改工作已经完成。⑶、公司信息披露方面的不足之处整改情况：公司有待加强信息披露方面的工作，不仅做到内部信息及时、准确搜集，以保证董事会及董事会秘书的知情权，并能够严格按照《信息披露管理制度》执行相关信息披露工作，以保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平性。⑷、公司股东大会的召开方式较为单一，投资者关系管理的相关规则有待于完善的问题整改情况：公司

7、股东大会的召开方式相对单一，公司以后将在重大事项决策时，采用网络投票和现场会议相结合的方式召开股东大会，充分保障投资者的权益；进一步完善投资者关系管理，建立《投资者关系管理档案》。公司2010年截至6月1日，共接待了6批（9人次）投资者，在接待投资者的过程中均能按照《投资者关系管理制度》的规定要求投资者签订承诺书，记录投资者在整个调研过程中所涉及的要点，公司以后还将严格按照制度执行。⑸、公司董事、监事及其他高管人员的培训有待加强公司的董事、监事、高管人员在日常工作中，侧重点主要集中在生产、销售、研发等工作环节上，所以对相关法律法规、制度文件的学习意识不是十分强烈

8、，公司在整改过程中，非常