贵研铂业股份有限公司治理专项活动整改报告

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1、证券代码：600459证券简称：贵研铂业公告编号：临2007-24贵研铂业股份有限公司治理专项活动整改报告（2007年11月7日经公司第三届董事会第六次会议审议通过）本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。一、基本情况1、公司开展治理专项活动的总体组织安排情况根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（“证监公司字〔2007〕28号”）（以下简称“《通知》”）及中国证监会云南监管局《云南证监局关于转发中国证监会<关于开展加强上市公

2、司治理专项活动有关事项的通知>的通知》（“云证监〔2007〕86号”）的要求，贵研铂业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2007年4月13日，在公司三楼会议室召开了公司治理专项活动准备会议，组建了由董事长作为第一负责人的专项工作小组，董事长担任组长，董事会秘书担任副组长，公司高管人员担任组员，投资发展部为治理专项活动的日常工作机构。公司于2007年4月23日，制定了《贵研铂业股份有限公司治理专项活动方案》，启动了公司治理专项活动。此次活动从4月23日开始，7月18日完成公司第一阶段――自查阶段工作。在这

3、一阶段，公司明确了总体工作目标，组织力量按照划分的时间点开展具体工作。公司根据实际情况，确定了自查、整改的工作进度，根据公司治理专项活动方案的整体安排，公司本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等内部规章制度，对公司治理进行了自查，并积极进行了整改，确保了本次活动的顺利进行。2、公司治理专项活动期间完成的主要工作（1）接到中国证监会和云南证监局的《通知》后，公司领导高度重视，2007年41月13日，在公司三楼会议室召开了公司治理专

4、项活动准备会议，会上，公司领导认真学习了《通知》精神，并组建了由董事长作为第一负责人的专项工作小组，董事长担任组长，董事会秘书担任副组长，公司高管人员担任组员，投资发展部为治理专项活动的日常工作机构，认真开展公司治理活动的工作。（2）根据云南证监局的要求，公司认真制订了《贵研铂业股份有限公司治理专项活动方案》，并于2007年4月24日上报云南证监局。（3）2007年7月13日，在云南证监局的组织和主持下，贵研铂业股份有限公司和云南锡业股份有限公司在贵研铂业公司三楼会议室召开了“贵研铂业、锡业股份加强公司治理专项活动

5、座谈会”，对《关于公司治理专项活动自查报告和整改计划》进行了进一步的完善。（4）2007年7月18日，《关于公司治理专项活动自查报告和整改计划》刊登于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）以及公司网站（http://www.sino-platinum.com.cn）。（5）《关于公司治理专项活动自查报告和整改计划》对外公开刊登后，公司设立了专门的电话（0871-8328190）、电子邮箱（lyh@ipm.com.cn）接收投资者的评论和意见。（

6、6）公司定期或不定期地向云南证监局上报公司治理专项活动工作的进展情况，以便云南证监局更好的了解公司治理情况，对公司提出更宝贵的意见。（7）2007年7月26日，公司召开了第三届董事会第三次会议，全体董事认真审议了《关于公司治理专项活动自查报告和整改计划》，认为公司自查的问题到位，整改措施切实可行，同意按照自查报告和整改计划开展工作，董事会还同意于2007年8月1日在公司三楼会议室召开公司专项治理投资者交流会。（8）2007年8月1日，公司在三楼会议室召开了公司专项治理投资者交流会。投资者认为公司运作规范、信息披露及

7、时透明，在治理活动过程中查找出的问题以及拟定的整改措施准确到位、切实可行。会上，投资者与公司领导就公司的生产经营状况和公司发展状况进行了充分的交流和沟通，投资者希望公司能够通过本次治理活动，进一步规范公司运作，加强公司信息披露，做好投资者关系管理工作。（9）2007年10月30日，公司接受了云南证监局对公司进行公司治理专项活动的现场检查，并根据证监局提出的意见积极进行整改。二、治理存在的问题及整改情况21、公司自查发现问题及整改情况公司自2003年上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及中国证监会

8、、云南证监局、上海证券交易所的有关规章、制度及相关规范治理文件的要求，结合公司实际情况，逐步完善公司法人治理结构和内控制度，健全现代企业制度，规范公司运作。通过开展此次专项活动，公司发现尚存在以下问题有待进一步改进。（1）部分公司管理制度需要根据最新法律法规的精神加以健全和完善；整改措施：公司正根据新颁布的法律法规及监管部门的规定，积极梳理现有内部制度，尽快