证券客户经理营销行为规范》解读试题

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1、《国信证券客户经理营销行为规范》解读总共30题共100分一、单选题（共10题,共30分）1.客户要开户，但离公司营业网点较远时，客户经理（）。（3分）A.向客户解释公司政策，并带客户到公司营业网点开户B.收集客户所有材料，经客户签字后带回公司开户C.收集客户所有材料，回到营业网点后代客户签字并开户.标准答案：A2.根据（），客户经理应当以诚实和公正的态度合规执业，按照法律、法规和准则的要求，如实告知客户可能影响其利益的重要情况。（3分）A.诚实守信B.勤勉尽责C.公平对待客户D.客户利益优先.标准答案：A3.客户经理在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示

2、（），明示其所在的分支机构、姓名、执业资格信息、职责范围、公司规定等事项和内容。（3分）A.工作证B.身份证C.委托合同D.名片.标准答案：A4.客户经理在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突的情形时，及时向公司报告并采取措施予以避免；当无法避免时，确保（）的利益得到优先对待。（3分）A.自己B.客户C.相关方.标准答案：B5.《营销行为规范》所称客户经理是指公司各相关部门及分支机构从事经纪业务营销活动的（）。（3分）A.代理人B.经纪人C.公司员工D.中间人.标准答案：C6.以下说法正确的有：（）。（3分）A.客户经理在经客户同意后，可

3、以代替客户在开户申请书、三方存管协议等重要文件上签字B.客户经理经客户同意后，向客户收取证券合同条款规定以外的费用C.经客户同意后，定期向客户发送公司统一提供的投资咨询信息.标准答案：C7.客户经理可以从事的行为包括：（）（3分）A.与网络公司、网吧、证券投资咨询软件商、理财工作室等机构合作开发客户；B.向客户提供其他证券公司通过正式渠道发布的研究报告及与证券投资有关的信息C.在从事客户招揽和客户服务等活动时，应征得客户的同意，如客户不愿或不便接受其宣传、推介或服务，应尊重客户的意愿4D.为完成公司任务，劝导客户终止、放弃有效的证券相关合同，购买新的证券产品.标准答案

4、：C8.根据（），客户经理应公平对待其所招揽和服务的客户。（3分）A.诚实守信B.勤勉尽责C.公平对待客户D.客户利益优先.标准答案：C9.根据（），客户经理应本着对客户和公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。（3分）A.诚实守信B.勤勉尽责C.公平对待客户D.客户利益优先.标准答案：B10.根据（），客户经理在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突的情形时，及时向公司报告并采取措施予以避免；当无法避免时，确保客户的利益得到优先对待。（3分）A.诚实守信B.勤勉尽责C.公平对待客户D.客户利益优先.标准答案：D二、多选题（共10题,共4

5、0分）1.客户经理可以从事（）等活动。（4分）A.客户投资咨询B.客户招揽C.推荐股票D.客户服务.标准答案：B,D2.客户经理应清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的（），帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。（4分）A.选股技巧B.基础知识C.政策法规D.业务流程.标准答案：B,C,D3.客户经理的禁止性行为包括（）。（4分）A.接受客户全权委托代理开户、股票买卖、资金划转或与客户进行操作收益分成（含口头协议）B.为客户之间的融资融券行为提供担保C.挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或账户买卖证券D.对客户做出保证

6、证券买卖收益或赔偿证券买卖损失的承诺.标准答案：A,B,C,D4.客户经理从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（）原则。（4分）A.诚实守信B.勤勉尽责C.公平对待客户D.客户利益优先.标准答案：A,B,C,D5.客户经理从事客户招揽和客户服务等活动，应当严格遵守法律、法规和准则的要求,不得有以下违背法律或者职业道德的行为：（）。（4分）4A.在从业期间，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票B.与非法从事证券业务、证券中介业务的机构或者个人发生证券业务往来C.在获得有关直接影响证券交易价格的内幕信息时，参与内幕交易或泄露该内幕信息D.利

7、用客户或与客户联手操纵证券交易价格.标准答案：A,B,C,D6.客户经理在执业过程中，不得（）。（4分）A.私下设立非法分公司、管理总部、营业部和理财工作室等B.与网络公司、网吧、证券投资咨询软件商、理财工作室等机构合作开发客户C.在未经公司许可的场所开展业务D.向客户提供非由本公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息.标准答案：A,B,C,D7.客户经理不得与（）等合作开发客户。（4分）A.网吧B.网络公司C.证券投资咨询软件商D.理财工作室.标准答案：A,B,C,D8.客户经理在向客户介绍业务时，不得有以