地铁及地下工程建设风险管理指南改

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1、地铁及地下工程建设风险管理指南主编单位：中国土木工程学会同济大学批准单位：中华人民共和国建设部2007年11月目次1.总则2.术语3.工程风险管理内容3.1概述3.2工程风险3.2.1定义3.2.2风险属性3.2.3风险发生机理3.2.4风险分类3.3工程风险管理3.3.1目标3.3.2范围3.3.3策略3.3.4风险管理3.3.5风险处置对策3.4工程风险辨识3.4.1风险辨识流程3.4.2确定参与者3.4.3收集相关资料及专家咨询3.4.4风险识别3.4.5风险筛选3.4.6编制风险管理责任分担原则3.4.7工程建设期不同阶段的风险管

2、理4工程风险分级标准4.1概述4.2风险分级标准4.2.1风险等级标准4.2.2风险评价矩阵4.2.3风险接受准则4.3工程自身损失等级标准4.3.1直接经济损失4.3.2人员伤亡284.3.3工期损失4.4第三方损失等级标准4.4.1经济损失4.4.2人员伤亡4.5周边区域环境影响损失等级标准4.6社会信誉损失等级标准5工程规划阶段风险管理5.1风险管理目标5.2风险管理内容5.3工程重大风险源6工程可行性研究阶段风险管理6.1风险管理目标6.2风险管理内容6.3工程可生性研究阶段风险辨识6.4施工方法选择风险分析6.5工程可行性研究阶

3、段风险评估6.5.1概述6.5.2工程单体风险评估6.5.3土建结构施工风险评估6.5.4机电安装风险评估6.5.5人员安全及职业健康风险评估6.5.6工程施工环境影响风险评估6.5.7工程运营风险评估6.5.8总体评价6.5.9结论和建议7工程设计阶段风险管理7.1工程详勘与环境调查风险管理7.1.1风险管理目标7.1.2风险管理内容7.1.3风险管理责任明确7.2工程初步设计风险管理7.2.1风险管理目标7.2.2风险管理内容7.2.3风险管理责任明确8工程施工招投标阶段风险管理8.1招标文件风险管理要点8.2投标文件风险管理要点8.

4、3合同签订风险管理要点9工程施工阶段风险管理9.1建设单位风险管理9.2工程风险管理小组9.3施工风险管理实施9.3.1基本原则289.3.2施工单位风险管理9.3.3风险管理工作流程9.3.4风险管理具体实施9.4施工风险管理责任明确28地铁及地下工程建设风险管理指南3工程风险管理内容3.1概述地铁及地下工程建设过程中可能发生的不利后果或负面影响较多,主要类型包括：经济损失、工期延误、人员伤亡、环境影响[包括自然环境、周围道路、房屋、管线、桥梁和其他已有建（构）筑物等]和社会影响（政治影响和治安影响等），实施地铁及地下工程的风险管理应尽

5、可能合理、可行地降低上述不利后果或负面影响。3.2工程风险3.2.1定义若存在与预期利益相悖的损失或不利后果（即潜在损失），或由各种不确定造成对工程建设参与各方的损失，均称为工程风险。3.2.2风险属性风险属性包括：风险因素、风险事故和风险损失，即由于潜在的风险因素导致发生风险事故，从而导致不良后果，工程风险具有不确定性、可度量性、相对性和可变性等特点。风险事故风险损失与预期结果的差异或不利性工程风险风险因素图3-1风险属性关系28图3-2地铁及地下工程风险发生机理3.2.3风险发生机理地铁及地下工程建设投资大，施工工艺复杂，施工周期长，

6、周边环境复杂，建筑材料和施工设备繁多，涉及专业工种与人员众多，具体表现为：工程建设的工程地质与水文地质等自然条件的复杂性：工程建设中机械设备、技术人员和技术方案的复杂性；工程建设的决策、管理和组织方案的复杂性；工程建设周边环境（建筑物、道路、地下管线及周边区域环境等）的复杂性。地铁及地下工程建设期的风险发生机理见图1-2。3.2.4风险分类按照风险来源或损失产生原因可分为：自然风险和人为风险。按照项目建设阶段可分为：规划风险、可行性研究风险、设计风险、招投标风险、施工风险等。按照项目建设目标和承险体的不同可分为：安全风险、质量风险、工期风

7、险、环境风险、投资风险及对第三方风险等。按照风险管理层次关系与技术影响因素可分为：总体风险和具体风险。具体包括：（1）总体风险社会、政治和金融影响，合同纠纷，企业破产和体制问题，政府干涉，第三方干扰，员工冲突，自然灾害（台风、暴雨或雷击等）等；（2）具体风险工程地质勘察有误或失真，设计失误或漏项，执行的规范或设计存在问题，工程施工有误，施工设备故障，人员决策或操作失误，施工质量不能满足标准要求，施工工期延误等。3.3工程风险管理工程风险管理指工程建设参与各方（包括建设单位、勘察单位、咨询单位、设计单位、施工单位、监理单位、监测单位等）通过

8、风险界定、风险辩识、风险估计、风险评价和风险决策，优化组合各种风险管理技术，对工程实施有效风险控制和妥善的跟踪处理的全过程。3.3.1目标在安全可靠、经济合理、技术可行的前提下，把地铁及地下工