农村商业银行员工行为管理强化年活动实施方案

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1、ⅩⅩ农村商业银行员工行为管理强化年活动实施方案一、活动方针(一）指导思想坚持以人为本、注重实效原则，以提升执行力、主动合规、源头防案为目的，以重要岗位和关键环节人员为重点，以强化异常行为预警、违规行为整治为突破口，实现案件防控水平的整体提升。(二）工作目标通过扎实有效开展强化年活动，构建员工不想为、不能为、不敢为的案防机制，努力实现五个进一步的活动目标，即员工行为管理进一步完善，员工管理手段进一步改进，员工思想素质和道德操守进一步提升，员工行为进一步规范，安全稳健运行局面进一步巩固，切实将活动成果转化为现实的案件防控能力。(三）组织领导总行成立员工行为管理强化年

2、活动领导小组（以下简称“领导小组”)，由行长谢文辉任组长，副行长白贵廷任副组长，总行人力资源部、审计稽核部、信贷管理部、党群工作部、保卫监察部、董（监）事会办公室、合规管理部负责人为成员。领导小组办公室设在合规管理部，统一指导全行员工行为管理强化年活动，负责日常工作和组织实施。总行各部室、各分支行负责人是开展本次活动的第一责任人，各分支行应落实具体责任部门牵头做好活动组织工作，并落实专人组织开展活动。二、活动范围及对象(一)活动范围各分支行、总行各部室。(二）活动对象董监事会成员、高级管理人员及在岗员工（含劳务派遣公司派遣到我行的操作类派遣员工)。三、活动内容及

3、步骤(一)动员准备阶段（3月24日4月30日）总行已于3月24日组织召开我行案防工作会暨员工行为管理强化年活动动员启动会议，并印发《ⅩⅩ农村商业银行员工行为管理强化年活动实施方案》，成立活动领导小组。各分支行应根据总行实施方案要求制定本机构活动方案，建立相关领导机构和日常工作机构，明确工作职责和任务要求，统一思想，积极组织宣传开展，营造浓厚的活动氛围。各分支行于5月10日前将本机构的活动方案报总行合规管理部备案。(二)学习教育阶段（4月30日8月31日）1.完善管理制度。总行进一步建立健全员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入

4、案防管理范畴。各分支行根据总行要求，制定细化制度，建立符合自身实际的员工行为管理制度体系，并对制度进行梳理、修订和后评估，保持制度的一致性、连贯性和可操作性，为强化员工行为管理提供行之有效的制度支持。2.签订承诺书。全行员工应根据岗位不同性质和风险点，特别是信贷和会出岗位，应逐级签订规范行为承诺书（附件1)，加强自身行为管理，严格遵守内外部规章制度，不得参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉毒、涉赌、经商办企业、从事超过自身经济能力的高风险投资、过度消费及负债等违规违纪或违法活动。员工在更换岗位后，均应重新签订与新岗位相对应的承诺书。3.加强教育培

5、训。组织员工开展形式多样的教育培训活动，尤其要高度重视对新录用、新提拨、新转岗及高风险部门和关键岗位人员的教育培训。教育培训内容包括现行法律法规、内部规章制度、从业人员职业道德、案情通报及风险提示等。在学习教育阶段，要继续以合规人人有责、合规创造价值的理念为引导，开展六个一活动，即学一遍办法，写一篇体会，开展一次大讨论，进行一次警示教育，做出一次承诺，完成一次信息交流，达到学规、知规、议规、守规的目的。同时，各分支行应积极对本机构活动开展工作亮点进行提炼总结，以案防简报及活动动态的形式报送总行，每月至少报送2期，总行将及时对工作亮点进行全辖推广学习。4.开展分类

6、考试。一是总行将根据不同岗位特点，分会出、信贷、综合三类组织全行员工进行应知应会考试。各分支机构应严格考试纪律，认真组织，在8月底前完成考试工作。对考试不合格人员应采取相应的惩戒措施，将考试结果纳入员工培训档案管理，并作为年度考评的评价依据之一。二是ⅩⅩ银监局将于年内分批组织高管人员集中考试。考试成绩计入履职档案，并与我行年度案防评估挂钩，对考试未通过的高管人员，将进行通报，并建议调整其工作岗位。5.组织演讲比赛。一是各分支行应在7月底前组织开展以珍惜职业生涯，远离违法违规为主题的演讲比赛，深入推动员工行为管理强化年活动。二是总行党群工作部将根据各分支行演讲比赛

7、结果推荐1-2名优秀选手参加ⅩⅩ银监局组织的全市范围内的演讲比赛。(三）自查自纠阶段（4月30日9月30日）1.自查重点。一是就员工是否存在参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉毒、涉赌、经商办企业、从事超过自身经济能力的高风险投资、过度消费及负债、频繁请假和八小时以外活动不正常（如交友复杂、有不良嗜好等）等异常行为进行重点排查。二是就信贷、票据、代客理财、跨业合作、柜台会计结算以及新业务领域等重点环节、重要岗位、敏感环节的案件风险和员工行为开展重点排查。三是加强对各分支机构管理人员的个人经营行为的监督、考核和评价，将其信贷状况、诚信程度和违规情况

8、纳入员工行为管理重点并进