制度变迁中民营企业合法性获取战略的探索性

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1、制度变迁中民营企业合法性获取战略的探索性案例研究内容摘要：本文基于合法性理论与民营企业案例，采用探索性案例研究方法，分析了制度变迁中民营企业创业所面临的制度约束和打破约束所运用的合法性获取行为，并归纳为相应的合法性获取战略，最终构建了制度变迁中民营企业合法性获取战略的一般框架。研究结果表明：民营企业所面临的主要制度约束来自于规制层面，但这些约束的表现形式并不相同；民营企业针对不同表现形式的制度约束，分别采用了突破型、创新型及防御型的合法性获取战略。关键词：制度变迁民营企业制度约束合法性获取战略起

2、始于1978年的中国经济体制改革使中国进入转型经济时期，其实质是一种制度变迁。在巨大的制度变迁背景下，有一种民营企业家的创业行为很值得关注：打破制度性创业障碍，获得合法性的行为。近二十多年来在西方组织管理学界蓬勃兴起的组织合法性理论（organizationallegitimacy）能够为上述行为研究提供理论工具。所谓合法性，是指人们在社会结构体系内的规范、价值观、信仰和定义框架下，对实体活动的适当性、恰当性和合意性的一般感知或设想（suchman,制度变迁中民营企业合法性获取战略的探索性案例研

3、究内容摘要：本文基于合法性理论与民营企业案例，采用探索性案例研究方法，分析了制度变迁中民营企业创业所面临的制度约束和打破约束所运用的合法性获取行为，并归纳为相应的合法性获取战略，最终构建了制度变迁中民营企业合法性获取战略的一般框架。研究结果表明：民营企业所面临的主要制度约束来自于规制层面，但这些约束的表现形式并不相同；民营企业针对不同表现形式的制度约束，分别采用了突破型、创新型及防御型的合法性获取战略。关键词：制度变迁民营企业制度约束合法性获取战略起始于1978年的中国经济体制改革使中国进入转型

4、经济时期，其实质是一种制度变迁。在巨大的制度变迁背景下，有一种民营企业家的创业行为很值得关注：打破制度性创业障碍，获得合法性的行为。近二十多年来在西方组织管理学界蓬勃兴起的组织合法性理论（organizationallegitimacy）能够为上述行为研究提供理论工具。所谓合法性，是指人们在社会结构体系内的规范、价值观、信仰和定义框架下，对实体活动的适当性、恰当性和合意性的一般感知或设想（suchman,1995）。然而，尽管合法性理论已经形成了一套较为完整的概念体系和理论基础，但在对上述行为的

5、分析上仍有不足，而这也主要体现为合法性研究结论抽象与欠缺本土化应用两个方面。本文以三家中国民营企业为例，基于组织合法性理论的相关概念，采用探索性多案例研究方法，对上述企业行为进行分析，从而弥补合法性理论本土化研究的不足，促进“管理的中国理论”研究，并为民营企业开展优化制度的创业活动提供有效的管理策略。理论基础（一）合法性理论与制度约束合法性理论诞生于20世纪60年代，是组织社会学的新制度学派的核心概念。在新制度学派中，合法性对组织活动存有强意义与弱意义两个层面的作用机制，但无论是哪种意义的合法性

6、，均强调制度环境会通过合法性机制对组织行为产生形塑作用，并导致组织趋同现象的出现（meyerandrowan,1977）。这种形塑作用由于限制了组织对利益的追求与能动性，因此实质上是一种制度约束性影响。根据scott（1995）的观点，制度具有规制、规范及认知三个层面，相应的合法性也可分为规制合法性、规范合法性及认知合法性三种类型，而这一分类也得到了学者们的普遍认同。（二）合法性获取战略组织合法性理论是用于解释组织和环境的关系，因此逐渐形成制度视角和战略视角的研究。本文采用战略视角的组织合法性理

7、论。在获得组织合法性的认识上，战略视角认为组织的地位是主动的，组织可以通过管理者所设计的组织合法性获取战略主动地适应环境、选择环境和操纵环境。目前学者们关于合法性获取战略的研究成果比较丰富，较为典型的是suchman（1995）的研究，他认为组织获取合法性有两种基础方式：改变自己、改变环境及环境中的其他组织，并进一步提出了三种具体的合法性获取战略：适应性战略、选择性战略及操纵性战略。由于企业创业过程其实就是获取合法性的过程，因此战略视角的组织合法性理论在企业创业研究中的应用日益广泛。从中国现实来

8、看，能否打破制度约束并获得组织合法性和企业创业成败息息相关。所以，研究组织的合法性获取战略为从制度层面研究企业家创业提供了目的指向。研究设计（一）研究方法目前组织合法性理论研究在国内尚属起步阶段，因此适合采用探索性研究方法。在社会科学研究领域，质性研究方法体现研究者的归纳逻辑思维，更适合被用来开展探索性研究，最为常用的当属案例研究方法。本研究将依据eisenhardt（1989）与罗伯特·k·殷（2004）的观点，采用多案例研究方法。（二）案例选择本文案例的选择基于如下三个标准：与研究主题一致；