国联证券合规风控手册

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1、国联证券合规风险控制手册——陈凯麟第一章总则本《合规手册》适用于国联证券股份有限公司及其分支机构所有董事会、监事会成员、高级管理层、普通员工，是国联证券股份有限公司合规管理的基本规范（以下简称规范）。第二章基本原则一、合规管理基本原则合规从高层做起公司董事会、监事会和高级管理人员高度重视公司经营管理的合法合规性，承担公司合规管理的最终责任。公司倡导“守法合规、诚实守信、合规创造价值”的理念和准则，促进公司内部合规管理与外部监管的有效互动，完善公司合规文化的建设。合规人人有责。“合规”是公司每一位员工

2、的共同责任，是每一位员工的应尽的重要义务。每位员工都是合规最直接的责任人，都有责任自觉遵守法律法规及公司内控制度，认同公司合规文化，严格执行公司合规政策。守法合规、诚实守信、合规创造价值“守法合规”是公司生存发展最基本底线，公司倡导员工应以法律法规、部门规章为准绳，严格遵守公司各项管理制度，将合规管理政策贯穿于决策、执行、监督、反馈等各个环节。“诚实守信”是员工个人道德和职业道德的最基本底线，公司大力提倡员工“做诚实人、说诚实话、办诚实事”，以“诚实守信”的宗旨树立公司的形象，并将其转化为现实的生产

3、力。“合规创造价值”是指公司及所有员工通过主动合规、有效合规、科学合规，使公司避免合规风险，减少公司经济及声誉损失；其次通过主动合规，在申请开办新业务的过程中做到主动满足相关监管要求，缩短申办新业务的周期，获得竞争优势；科学的合规管理还有助于提高公司的品牌价值、增加公司无形资产、吸引更多优质客户。二、公司及员工的承诺公司及所有员工承诺：将遵守所有适用法律、法规、准则的条文和实质。公司确保在与股东、员工、客户、市场中介组织、自律组织、政府监管部门、以及与一般公众的商业交往中（包括当个人利益与公司利益产

4、生冲突时），保持高度的诚信和职业道德水准。公司承诺向政府的监管机构和所有其他公众发布机构提交的报告中所披露的信息，均为完整、准确、公允、及时和可理解的。三、其他本手册所提及的“员工”意指：国联证券股份有限公司及其分支机构所合法雇佣的所有全职员工，非全日制员工。本手册中的规范应在公司所有组织层次上获得强制执行。所有员工应该意识到：遵守本规范并且确保其他员工同样遵守是每一个员工的责任。第三章遵守所适用的法律、法规和制度公司的合规政策要求无论在形式上还是实质上，所有适用的法律、法规、准则均应得到遵守。这些

5、法律、法规、准则的内容涉及但不限于：证券、市场准入、反洗钱、不正当竞争、商业贿赂、合同、劳动和雇佣、版权、注册商标、商业秘密、隐私、职业健康和安全，信息披露或公司财产保护等。公司的内部控制制度为公司员工实施业务行为的规范和标准，合规手册及其它公司决定、纪律都是公司内控制度的重要组成部分。上述文件、制度在经公司有权部门签发并通过适当有效的方式发布后，均应立即得到全体员工的遵守。对于适用的法律、法规、准则以及公司内控制度的任何违反行为均应根据本规范“第二十章违规行为的举报”的规定，立即向公司合规风控部或

6、合规总监举报。任何员工如果其对于某种情形是否涉嫌违反适用的法律、法规、准则以及公司内控制度不能确定的，应向本部门合规风控人员、公司合规风控部或合规总监就该情形进行必要咨询，以避免日后发生问题的可能。如果没有这样做，其行为本身即构成了对本规范的违反。第四章合规组织一、合规管理组织架构公司建立在董事会领导下，由合规总监、合规风控部和部门合规风控岗四个层级组成的合规管理架构体系。二、合规管理责任公司董事会、监事会及高级管理人员依照法律、法规和公司章程及《国联证券合规管理基本制度》的规定，履行与合规管理有关

7、的职责，对公司经营管理的合规性、合规管理的有效性负责。公司合规总监是公司的合规负责人。受董事会委托对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。公司合规风控部作为公司合规管理日常工作部门，在合规总监领导下，组织开展具体的合规管理工作。公司在各部门、分支机构内部设立合规风控岗，具体管理本部门、分支机构的合规事宜。公司各部门及分支机构负责人负有对本部门经营管理和员工执业行为的合规管理职能，对其职责范围内的合规管理承担直接责任。公司全体员工应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和规则，

8、主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。三、主要合规事务与要求合规咨询与审查（一）各部门及全体员工在日常经营管理中，可以就具体执业行为、内部管理制度、重大决策、新产品、新业务及重要业务活动等合规问题向公司合规风控部进行咨询。（二）各部门及全体员工在制定或修订管理制度、业务流程，进行重大决策、提出新产品、新业务方案、签署合同、对外宣传、对外报送资料、对外信息发布等时，必须提交合规风控部进行合规审查。合规风险的识别与评估(一)公司各部门及全体员