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1、1998年第1期我国对外开放程度的度量与比较李羽中(中山大学岭南学院国际贸易金融系)一、对外开放程度的度量指标衡量一个国家对外开放程度的通行指标是对外贸易比率,即出口总额对国内生产总值的比率或进出口总额对国内生产总值的比率,它反映了一个国家参与国际贸易或参与国际分工的程度。有的学者还提出了另外一些指标,如对外融资比率,即对外债权债务总额对国内生产总值的比率。①但是,对外贸易比率一直被用作衡量一个国家对外开放程度的主要指标。把对外贸易比率作为度量对外开放程度的指标存在一个问题,这就是该比率将受到一个国家经济规模的影响。美国经济学家和统计学家库兹
2、涅茨(S.Kuznets)在60年代曾把15个发达国家按国民收入从高到低排列,发现随着国民收入规模的减小,进出口总额对国民收入的比率趋于上升。他认为“:外贸比重与按国民收入衡量的国家大小之间存在着一种负相关的关系,这种关系从量的方面来看是不言而喻的。”②考虑到用对外贸易比率衡量一个国家对外开放程度的局限性,有的学者认为应用贸易体制和贸易政策来衡量一个国家的对外开放程度,如对进口的限制措施、对出口的补贴措施、有效保护率的高低等。③对国际贸易的限制越少,实际保护率越低,对外开放程度就越高。我认为,把对外贸易比率作为衡量对外开放程度的指标是可取的。
3、分析一个国家的对外开放程度不应该主要考察过程而应该主要考察结果。一个国家实行较宽松的对外贸易政策,但它对国际经济活动参与程度不高,不能说它的对外开放程度较高。同样,一个国家实行较严格的对外贸易政策,但它实际上参与国际经济活动的程度较高,也不能说它的对外开放程度不高。诚然,对外贸易比率与国家的经济规模存在某种负相关的关系,这个问题可以从两个方面来认识:第一,对外开放程度与对外开放是有所区别的两个概念。对于一个经济规模较大的国家,即使它是开放的,即使它的对外贸易绝对数很大,但如果对外贸易比率不高,还不能认为它对外开放程度很高。对外开放程度表示融入
4、国际经济的程度,或表示对国际经济的依存程度,对外贸易相对数有着重要的意义。第二,既然国家的经济规模对对外贸易比率或多或少存在影响,在进行国与国之间对外开放程度的比较时,应该注意到这种影响。国家的经济规模越接近,对外开放程度的比较就越有意义。但是,我认为,仅用对外贸易比率还不足以衡量对外开放程度。在50年代和70年代以①H.G.Schaefer,InternationalEconomicTrendAnalysis,London,1995,p.39.②库兹涅茨《:现代经济增长》,中译本,北京经济学院出版社1989年出版,第263～264页。③世界
5、银行《:1987:世界发展报告》1987,第83页。26后,随着跨国公司和欧洲货币市场的发展,国际投资和国际金融迅速地增长并成为国际经济活动的基本形式。因此,要度量一个国家的对外开放程度,必须从国际贸易、国际金融、国际投资三个方面着手。在国际贸易方面,衡量一个国家对外开放程度的指标是进出口总额对国内生产总值的比率。如果用X、M分别表示出口总额和进口总额,GDP表示国内生产总值,那么对外贸易比率O1=(X+M)/GDP。所以采用进出口总额而不是出口总额,是因为开放应该是双向的。如果仅用出口总额,不能准确地反映存在高额贸易顺差或贸易逆差的国家的双
6、向贸易活动。在国际金融方面,衡量一个国家对外开放程度的指标是对外资产和债务总额对国内生产总值的比率。如果用A、L分别表示对外资产和对外债务,那么对外金融比率O2=(A+L)/GDP。对外资产和债务包括中央银行和商业银行的对外资产和债务。中央银行的对外资产包括外汇储备和其他对外债权,如在外国中央银行的存款,对外国政府发放的贷款等;对外债务是指外国中央银行存放的存款,向外国中央银行借取的借款等。商业银行的对外资产是指对外存款、对外贷款、持有的外国的债券等;对外债务是指外来存款、外来贷款、被外国持有的金融债券等。在国际投资方面,衡量一个国家对外开放
7、程度的指标是对外直接投资和接受外来直接投资总额对国内生产总值的比率。如果用Ia和Ii表示对外直接投资总额和接受外来直接投资总额,那么对外投资比率O3=(Ia+Ii)/GDP。如果要从总体上衡量一个国家的对外开放程度,那么可以根据国际贸易、国际金融、国际投资在国际经济活动中的重要性而决定它们的权数W1、W2、W3,对外开放比率可定义为:O=W1O1+W2O2+W3O3(W1+W2+W3=1)显然,对外开放比率越高,表示对外开放程度越高,即融入国际经济的程度越高。二、我国对外开放程度的变化1984年以来,我国对外贸易比率、对外金融比率、对外投资比
8、率的变化情况如表1、表2、表3所示。如果把对外贸易比率、对外金融比率、对外投资比率的权数分别确定为40%、30%、30%,即W1=40%,W2=30%,W3=30%
