江苏吴中集团BT项目回购款专项资产管理计划 2007

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1、江苏吴中集团BT项目回购款专项资产管理计划2007年度资产管理报告第一节重要提示本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》、中国证监会出具的《关于核准中信证券股份有限公司设立江苏吴中集团BT项目回购款专项资产管理计划的批复》及其他有关规定制作。本报告中关于BT项目回购款债权收入的数据由江苏吴中集团提供，专项计划专用账户的资金余额由中信银行提供并确认。报告期间：2007年1月1日至2007年12月31日。第二节吴中BT专项计划基本情况优先级产品信息：转让简称吴中01吴中02吴中03吴中04吴中05吴中06转让代码119011119012119013119

2、014119015119016发行规模3.47亿3.30亿3.19亿2.79亿1.77亿1.36亿存续期0.34年1.34年2.34年3.34年4.34年5.34年产挂牌起始日2006-9-152006-9-152006-9-152006-9-152006-9-152006-9-15品2007年1月2008年1月2009年1月2010年1月2011年1月2012年1月终止日资16日第9个工作日第9个工作日第9个工作日第9个工作日第9个工作日每份面额100100100100100100料预期年收益率3.20%3.70%3.95%4.15%4.25%4.30%

3、发行方式面值发行发行价格发行价格均为100元/份还本付息方式定期付息，到期还本1次级产品信息：规模0.7亿元存续期5.34年终止日2012年1月第9个工作日还本付息方式每年分配当期剩余资金信用评级大公国际给予优先级受益凭证产品01为A-1级（短期最高级别），产品02—06均为AAA级担保安排中信银行为优先级受益凭证相对应的预期支付金额及相关费用，提供无条件的不可撤消的连带责任保证担保推广对象由合格机构投资者认购，最低认购金额100万元托管银行中信银行登记机构中国证券登记结算公司深圳分公司流动性安排通过深圳证券交易所大宗交易系统转让第三节专项计划基础资产的运

4、作情况本专项计划的基础资产，系指依据《BT协议》及《BT补充协议》所确定的回购款合同债权。2007年7月2日，BT项目回购主体均正常履行第二次付款义务，专用账户收到回购主体划转的BT项目回购款为21,964,834.06元人民币。2007年12月31日，BT项目回购主体均正常履行第三次付款义务，专用账户收到回购主体划转的BT项目回购款为369,470,268.07元人民币。2007年11月27日，经大公国际资信评估有限公司跟踪评级，本计划优先级受益凭证信用级别维持AAA级。第四节专项计划资金投资管理运作情况一、专项计划资产的投资运作情况根据《江苏吴中集团B

5、T项目回购款资产支持受益凭证募集说明书》的约定，专项计划资产在分配前可用于投资银行存款和银行协定存款。在本报告期内，专用账户内的资金仅以银行存款的形式存放。2007年1月15日，专项计划向计划管理人支付39.8万管理费，向托管人支付86.7万托管费。二、专项计划收益分配情况本期计划第一期收益分配方案已于2007年1月9日公告，2007年1月17日完成兑付，详细情况请参考《中信证券股份有限公司关于江苏吴中集团BT项2目回购款专项资产管理计划第一期收益分配的公告》。第五节托管人报告中信银行托管部（以下称“本托管人”）依据《江苏吴中集团BT项目回购款专项资产管理

6、计划托管协议》（以下称“托管协议”），自2006年8月31日起托管江苏吴中集团BT项目回购款专项资产管理计划（以下称“专项计划”）的全部资产。现根据中国证券监督管理委员会《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下称“试行办法”）及其他相关规定，出具本托管人报告。1、本托管人在托管专项计划资产期间，严格遵守《证券公司客户资产管理业务试行办法》和其他有关法规以及《托管协议》的规定，诚信地履行了托管人的职责，不存在损害委托人财产权益的行为。2、本托管人在本报告期内依照《试行办法》和《托管协议》对专项计划的账户资金划转情况、计划管理人在资金运作、专项计划费用开支等

7、方面进行了必要的监督，未发现计划管理人有违反法律、行政法规、《试行办法》有关规定和《托管协议》约定的行为。3、本托管人认真复核了本专项计划2007年度资产管理报告中的有关内容，认为其真实、准确。第六节其他事项本报告期内原始权益人持续经营，未发生违反合同约定的损害基础资产及其收益的情况。本报告期内专项计划管理人、托管人、评级机构未发生变更。本报告期内专项计划受益凭证的信用评级未发生变化。第七节备查文件目录1、《江苏吴中集团BT项目回购款专项资产管理计划管理合同》2、《江苏吴中集团BT项目回购款专项资产管理计划债权转让协议》3、《江苏吴中集团BT项目回购款专项

8、资产管理计划托管协议》4、《江苏吴中集团BT项目回购款专项资产管理