2015-07-22-833776.OC-浙江华方药业股份有限公司公开转让说明书

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1、浙江华方药业股份有限公司公开转让说明书（申报稿）主办券商二〇一五年七月浙江华方药业股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任

2、何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。浙江华方药业股份有限公司公开转让说明书重大事项提示本公司特别提醒广大投资者注意以下重大事项：（一）药品研发风险药品研发是一项技术性和规范性强、投资强度高、人力资源投入大的系统工程，从基础研究发现成果到产品获准上市销售通常需要8-12年。新药研发涉及到产品的疗效和医生及病人的接受程度，其整个过程受到政府部门的严格监管，新产品开发的风险主要体现为研发失败、监管部门审批未通过等。如果公司投入大量资金进行研发，

3、但是研发失败或者未通过审批，则会对公司未来的持续发展带来较大的影响。（二）产业政策导向风险近年来，国家逐步加强对临床抗生素使用的管理，严格规范临床使用抗菌药物，逐步减少了抗生素的使用，相关监管部门也加强对抗生素生产企业环保治理的要求，特别是一些具体的政策与法规的出台与逐步完善，短期内对整个医药中间体行业的发展造成一定的冲击和影响，抗菌药物行业正迎来快速整合时期。产业政策在较大程度上会对行业内企业的发展造成显著影响，因此，公司面临产业政策导向风险。（三）高新技术企业税收优惠取消的风险根据《中华人民共和国企业所得税法》及国家税务总局下发的“国税

4、函[2009]203号”《关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》的规定，高新技术企业税收优惠政策减按15%的税率缴纳企业所得税。公司于2014年12月27日获得由浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局和浙江省地方税务局联合颁发的高新技术企业证书（证书编号：GR201433001382）。2014年至2016年企业所得税减按15％计征。如果未来国家产业政策、税收法规等出现调整，或因公司不符合高新技术企业认定条件而可能存在被取消执行15%优惠所得税税率的风险。II浙江华方药业股份有限公司公开转让说明书（四）核心研发团队人员流失

5、风险在多年的研发实践中，公司形成了以董事长顾士崇先生为首的研发团队。顾士崇先生具有30年的化工及医药研发生产管理从业经验，熟悉医药研发工作。此外，公司的技术总监王光明先生、研发部经理孙会女士都在公司长期从事药品研发工作，在公司的产品研发方面发挥了关键作用。公司已经建立起一支具备丰富的化学药物研发经验的研发团队，在研发激励方面实行个人绩效与产品销售收入直接关联的激励机制，此外，公司的主要研发人员均持有公司股份。公司前期取得的研究成果与公司高水平的稳定研发团队有着密切的关系。如果现有核心研发团队成员流失且新成员未能及时补充，将可能对公司的产品研

6、发造成不利影响。因此，公司存在核心研发团队人员流失风险。（五）环保合规的风险随着社会公众对环境保护的日益关注以及国家产业转型升级的要求，政府对企业环保治理的要求趋于严格。新修订的《中华人民共和国环境保护法》于2015年1月1日起正式施行，新环保法强化了政府和企业的环保责任，加大了对企业环保违法行为的处罚力度，公司如不能持续满足日趋严格的环保政策和标准，将面临受到环保部门处罚甚至停产整顿的风险。截至本说明书签署日，公司的年产198吨产品结构调整系列产品技改项目仍有5项产品尚未达到竣工环保验收标准，公司已于2014年11月根据《浙江省建设项目环

7、境保护管理办法》的规定，对该5项产品申请了试生产环保备案。公司正在对相关环保设施进行改造，并计划于到期日之前向当地环保部门提出环保设施竣工验收申请。尽管公司已按照环保部门的要求正在对环保设施进行改造，但是不排除由于其他原因而无法通过环保竣工验收或受到行政处罚的风险。（六）财务风险公司所处的行业属于资金密集型行业，日常经营过程中对资金的需求量较大，报告期内，公司主要的融资渠道是向银行等金融机构借入款项，因此，资产负债率处于较高的水平。2013年度、2014年度、2015年3月31日，公司的资产负债率（母公司）分别为60.13%、68.54%、

8、69.71%。公司的资产负债率呈上升趋势。III浙江华方药业股份有限公司公开转让说明书报告期内，公司与当地多家商业银行保持了较好的业务合作关系，信用记录良好；同时，公司对应收账款