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1、2007年第6期3市场竞争、东道国引资政策与跨国公司的技术转移谢建国内容提要:在一个两阶段古诺竞争模型基础上,本文研究了东道国引资政策对跨国公司技术转移的影响,结果显示,跨国公司对东道国的技术转移取决于东道国市场竞争程度、本地企业的模仿能力与跨国公司的技术转移成本。在东道国企业模仿能力有限的情况下,跨国公司低技术的直接投资将损害东道国企业,从而降低东道国的国民福利水平;文章同时研究了市场竞争对跨国公司技术转移的影响,结果表明,对东道国来说,维持一个适度有序竞争的国内市场,同时对跨国公司的直接投资进行有选择地甄别与吸收,比单纯的竞争战略更有利于跨国公司的技术转移与技术扩
2、散。关键词:市场竞争引资政策跨国公司技术转移一、引言跨国公司拥有、生产并掌控着世界绝大多数的关键技术,是世界产品研发与创新的主要实施者,在世界所有私人部门的研究与开发支出中,跨国公司的研发支出占了80%以上的份额(Dunning,1992)。跨国公司直接投资也是国际间技术转移的主要途径之一,据联合国贸发组织统计,世界80%左右的国际间技术转移是跨国公司母公司与子公司之间的技术转移(UNCTAD,1992)。通过各种不同的优惠手段与优惠政策,发展中国家希望吸引更多的跨国公司直接投资,以期使跨国公司的无形资产与关键技术在向子公司转移过程中扩散到当地企业(BlomstrÊm
3、与Kokko,1996)。Kokko(1994)研究了跨国公司直接投资对东道国企业技术溢出的途径,Kokko认为,跨国公司的直接投资可以通过示范效应、教育培训效应、与当地企业的前向与后向的联结效应以及竞争效应等途径提高东道国本地企业的技术水平,跨国公司技术的外溢提高了东道国当地企业的生产效率并使得跨国公司本身无法独占技术所带来的所有利益。众多的研究文献也证实了Kokko的结论:Lloyd(1996)认为,在新加坡、马来西亚等东南亚国家以及香港与台湾地区的发展过程中,跨国公司的直接投资不仅仅促进了这些国家和地区的资本形成、刺激了出口,而且还为这些国家和地区带来了先进的技
4、术,提升了这些国家和地区的产业结构与出口竞争力;此外,BlomstrÊm和Wolff(1994)、Aitken和Harriison(1997)、Hejazi和Safarian(1999)、Krishna等(2004)使用不同国家不同时期的数据研究了跨国公司直接投资对东道国本地企业的影响,这些研究都无一例外地显示:FDI显著地提高了东道国本地企业的技术能力与技术水平。3谢建国,南京大学经济学院国际经济与贸易系,邮政编码:210093,电子信箱:xiejianguo-99@sina.com。本文是江苏省社会科学基金成果(批准号:06JSCYJ005),同时受到教育部哲学社
5、会科学创新基地“南京大学经济转型和发展研究中心”子课题“对外开放与中国经济转型及发展”项目、“南京大学经济全球化与国际关系研究中心”子课题“区域一体化的理论与实践研究”项目、教育部人文社会科学重点研究基地2004年度重大项目“贸易投资一体化与长江三角洲开放型经济发展战略的调整”(项目批准号:05JJD790012)的资助。作者感谢匿名评审人的建设性建议,但文责自负。87©1994-2009ChinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreserved.http://www.cnki.net谢建国:市场竞争
6、、东道国引资政策与跨国公司的技术转移为了加速跨国公司向本地企业的技术转移,发展中国家对跨国公司的直接投资也提出了不同的要求,包括本地企业的持股比例,生产、研发的本地化要求,甚至对跨国公司投资的技术水平进行明确的限定等。Wang与BlomstrÊm(1992)建立起了一个理论分析框架,研究了东道国不同的引资政策对跨国公司技术转移的影响。Wang与BlomstrÊm认为,跨国公司对东道国子公司的技术转移取决于技术转移的边际成本与边际收益的比较,较高的技术水平提高了东道国消费者对公司产品的需求,但更高的技术水平则意味着更高的技术转移成本。Wang与BlomstrÊm(199
7、2)认为,东道国对跨国公司技术水平限制提高了跨国公司的投资成本从而实际上降低了跨国公司对东道国的技术转移。Wang与BlomstrÊm(1992)认为,提高东道国本地企业的学习能力、促进国内市场竞争可以促使跨国公司转移更高的技术,同样,东道国一些降低技术转移成本的政策,如劳动力培训政策等也可以促使跨国公司转移更高的技术水平,Wang与BlomstrÊm(1992)认为,这些市场化政策比直接规定跨国公司投资的技术水平更为有效。Mattooa、Olarreagaa与Saggic(2004)从另一个角度研究了东道国引资政策对跨国公司技术转移的影响。Matt
