市场竞争、东道国引资政策与跨国公司的技术转移.doc

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1、市场竞争、东道国引资政策与跨国公司的技术转移内容提要：在一个两阶段古诺竞争模型基础上，本文研究了东道国引资政策对跨国公司技术转移的影响，结果显示，跨国公司对东道国的技术转移取决于东道国市场竞争程度、本地企业的模仿能力与跨国公司的技术转移成本。在东道国企业模仿能力有限的情况下，跨国公司低技术的直接投资将损害东道国企业，从而降低东道国的国民福利水平；文章同时研究了市场竞争对跨国公司技术转移的影响，结果表明，对东道国来说，维持一个适度有序竞争的国内市场，同时对跨国公司的直接投资进行有选择地甄别与吸收，比单

2、纯的竞争战略更有利于跨国公司的技术转移与技术扩散。　　关键词：市场竞争，引资政策，跨国公司，技术转移　　一、引言　　跨国公司拥有、生产并掌控着世界绝大多数的关键技术，是世界产品研发与创新的主要实施者，在世界所有私人部门的研究与开发支出中，跨国公司的研发支出占了80%以上的份额(Dunning，1992)。跨国公司直接投资也是国际间技术转移的主要途径之一，据联合国贸发组织统计，世界80%左右的国际间技术转移是跨国公司母公司与子公司之间的技术转移(UNCTAD，1992)。通过各种不同的优惠手段与优惠政

3、策，发展中国家希望吸引更多的跨国公司直接投资，以期使跨国公司的无形资产与关键技术在向子公司转移过程中扩散到当地企业(Blomström与Kokko，1996)。　　Kokko(1994)研究了跨国公司直接投资对东道国企业技术溢出的途径，Kokko认为，跨国公司的直接投资可以通过示范效应、教育培训效应、与当地企业的前向与后向的联结效应以及竞争效应等途径提高东道国本地企业的技术水平，跨国公司技术的外溢提高了东道国当地企业的生产效率并使得跨国公司本身无法独占技术所带来的所有利益。众多的研究文献也

4、证实了Kokko的结论：Lloyd(1996)认为，在新加坡、马来西亚等东南亚国家以及香港与台湾地区的发展过程中，跨国公司的直接投资不仅仅促进了这些国家和地区的资本形成、刺激了出口，而且还为这些国家和地区带来了先进的技术，提升丁这些国家和地区的产业结构与出口竞争力；此外，Blomström和Wolff(1994)、Aitken和Harriison(1997)、Hejazi和Safarian(1999)、Krishna等(2004)使用不同国家不同时期的数据研究了跨国公司直接投资对东道国本地

5、企业的影响，这些研究都无一例外地显示：FDI显著地提高了东道国本地企业的技术能力与技术水平，13　　为了加速跨国公司向本地企业的技术转移，发展中国家对跨国公司的直接投资也提出了不同的要求，包括本地企业的持股比例，生产、研发的本地化要求，甚至对跨国公司投资的技术水平进行明确的限定等。Wang与Blomström(1992)建立起了一个理论分析框架，研究了东道国不同的引资政策对跨国公司技术转移的影响。Wang与Blomström认为，跨国公司对东道国子公司的技术转移取决于技术转移的边

6、际成本与边际收益的比较，较高的技术水平提高了东道国消费者对公司产品的需求，但更高的技术水平则意味着更高的技术转移成本。Wang与Blomström(1992)认为，东道国对跨国公司技术水平限制提高了跨国公司的投资成本从而实际上降低了跨国公司对东道国的技术转移。Wang与Blomström(1992)认为，提高东道国本地企业的学习能力、促进国内市场竞争可以促使跨国公司转移更高的技术，同样，东道国一些降低技术转移成本的政策，如劳动力培训政策等也可以促使跨国公司转移更高的技术水平，Wa

7、ng与Blomström(1992)认为，这些市场化政策比直接规定跨国公司投资的技术水平更为有效。　　Mattooa、Olarreagaa与Saggic(2004)从另一个角度研究了东道国引资政策对跨国公司技术转移的影响。Mattooa、Olarreagaa与Sagzic建立了一个古诺竞争模型研究了跨国公司对东道国市场不同的投资方式对技术转移的影响。他们认为，在利润最大化动机的驱使下，跨国公司不同的进入模式决定了跨国公司对子公司的最优技术转移，东道国政府可以通过改变本地企业在合资公司的占股

8、比例从而诱使跨国公司选择对东道国有利的投资模式和更高的技术转移。M—O—S模型为东道国促进跨国公司技术转移提供了一个可供操作的手段，但是Mattooa等人的研究却忽略了技术溢出效应对跨国公司技术转移的影响，而Kokko(1995)对跨国公司技术转移的一项实证研究认为，技术溢出是影响跨国公司技术转移的重要因素之一。　　中国自20世纪70年代末开始吸引外商直接投资，截止2005年底，中国已经累计批准外商直接投资合同金额12638.2亿美元，实际利用外资金额6152.28亿