市场竞争、东道国引资政策与跨国公司的技术转移

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1、市场竞争、东道国引资政策与跨国公司的技术转移内容提要：在一个两阶段古诺竞争模型基础上，本文研究了东道国引资政策对跨国公司技术转移的影响，结果显示，跨国公司对东道国的技术转移取决于东道国市场竞争程度、本地企业的模仿能力与跨国公司的技术转移成本。在东道国企业模仿能力有限的情况下，跨国公司低技术的直接投资将损害东道国企业，从而降低东道国的国民福利水平；文章同时研究了市场竞争对跨国公司技术转移的影响，结果表明，对东道国来说，维持一个适度有序竞争的国内市场，同时对跨国公司的直接投资进行有选择地甄别与吸收，比单纯的竞争战略更有利于跨国公司的

2、技术转移与技术扩散。　　关键词：市场竞争，引资政策，跨国公司，技术转移　　一、引言　　跨国公司拥有、生产并掌控着世界绝大多数的关键技术，是世界产品研发与创新的主要实施者，在世界所有私人部门的研究与开发支出中，跨国公司的研发支出占了80%以上的份额(Dunning，1992)。跨国公司直接投资也是国际间技术转移的主要途径之一，据联合国贸发组织统计，世界80%左右的国际间技术转移是跨国公司母公司与子公司之间的技术转移(UNCTAD，1992)。通过各种不同的优惠手段与优惠政策，发展中国家希望吸引更多的跨国公司直接投资，以期使跨国公司

3、的无形资产与关键技术在向子公司转移过程中扩散到当地企业(Blomström与Kokko，1996)。　　Kokko(1994)研究了跨国公司直接投资对东道国企业技术溢出的途径，Kokko认为，跨国公司的直接投资可以通过示范效应、教育培训效应、与当地企业的前向与后向的联结效应以及竞争效应等途径提高东道国本地企业的技术水平，跨国公司技术的外溢提高了东道国当地企业的生产效率并使得跨国公司本身无法独占技术所带来的所有利益。众多的研究　　图1显示，在东道国企业模仿能力较低时，东道国企业利润改善的技术水平随东道国模仿能力的上升而上

4、升，此时，只有跨国公司具有较高的技术水平时才能改善东道国企业的利润；而当东道国企业模仿能力较强时，东道国企业利润改善的技术水平随东道国模仿能力的上升而下降，跨国公司投资的技术水平可以适当降低也不会导致国内企业利润的恶化。　　命题5：东道国国内市场越接近垄断市场结构，国内厂商越有激励要求政府制定苛刻的技术门槛保护本国市场。　　证明：由东道国企业利润改善的技术条件(7)式，有：　　在参数约束范围内，恒有＜0，即：东道国国内市场规模越大、市场竞争越激烈，东道国企业福利改善的技术要求就越低，在一个接近完全竞争的东道国市场上，跨国公司较低

5、的技术转移也会导致东道国企业福利的改善。特别是，当东道国市场规模为无穷大时，东道国企业福利改善技术转移的条件为：x≥；相反，东道国企业市场规模越小、市场越接近于垄断市场结构，国内企业福利改善的技术要求就越高，这意味着东道国国内市场越接近于垄断市场结构，国内厂商就越有足够的激励要求东道国政府制定苛刻的投资技术门槛以提高厂商福利水平。特别是，当东道国为完全垄断市场条件(n=2)时，东道国厂商福利改善的技术转移条件为：x≥　　　　四、东道国的引资政策与跨国公司技术转移　　1.东道国最优引资策略　　由前文的分析可以看到，跨国公司的进入提

6、高了东道国消费者福利水平，但对国内企业的影响却具有不确定性，它可以提高也可以降低国内企业的利润水平。对东道国来说，如果外资的进入对消费者剩余的促进可以弥补国内企业的利润损失，那么外资进入会提高本国的福利水平。在这种情况下，东道国应该大力吸引跨国公司的直接投资，以促进国内经济发展；如果外资的进入对国内企业造成了较大程度的损害，而且这种损害不能由消费者剩余的提高来弥补，那么，东道国应该限制外资的进入。因此，作为一个追求国民利益最大化的东道国政府，最优的引资策略应该是使得外资进入后的国民福利不低于市场开放前的国民福利水平，即东道国的引

7、资政策应该满足：　　假设适合条件的跨国公司技术水平记为xh，则xh为θ，n的一个非线性函数，有：　　命题6：对于引资国来说：　　(1)在东道国企业模仿能力较弱时，低技术的跨国公司直接投资甚至可能导致东道国福利水平的下降，因此，在东道国企业模仿能力较弱情况下，东道国政府必须设置较高的投资技术门槛。　　(2)在国内企业模仿能力较低时，国内市场越是接近于完全竞争市场，越是要求跨国公司具有较高的技术水平，即引资的技术门槛必须提高。　　(3)在国内企业模仿能力较强时，国内市场越是接近完全垄断市场结构，越是要求跨国公司具有较高的技术水平，即

8、引资的技术门槛必须提高。　　(4)当国内企业的模仿能力θ＞0.345时，自由投资政策总是能够改善东道国福利。　　证明：比较跨国公司最优技术xE与维持东道国不变福利的技术xh，有：　　在参数约束范围内，上式恒小于0，这表明，在东道国企业模仿能力较弱时，跨国公司的最